Examen de documentos cuestionados

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En la ciencia forense, el examen de documentos cuestionados (QDE) es el examen de documentos potencialmente disputados en un tribunal de justicia. Su objetivo principal es proporcionar evidencia sobre un documento sospechoso o cuestionable utilizando procesos y métodos científicos. La evidencia puede incluir alteraciones, la cadena de posesión, daño al documento, falsificación, origen, autenticidad u otras preguntas que surgen cuando un documento es cuestionado en la corte.

Resúmenes

Muchos QDE implican una comparación del documento cuestionado, o componentes del documento, con un conjunto de estándares conocidos. El tipo más común de examen implica la escritura a mano en la que el examinador trata de abordar las preocupaciones sobre la autoría potencial.

A menudo se le pide a un examinador de documentos que determine si un elemento cuestionado se originó en la misma fuente que los elementos conocidos, y luego presente su opinión sobre el asunto en el tribunal como testigo experto. Otras tareas comunes incluyen determinar qué le sucedió a un documento, determinar cuándo se produjo un documento o descifrar la información del documento que se oscureció, borró o borró.

La disciplina se conoce por muchos nombres, incluidos 'examen de documentos forenses', 'examen de documentos', 'diplomática', 'examen de escritura a mano' o, a veces, 'análisis de escritura a mano', aunque el último término no se usa a menudo, ya que puede confundirse con grafología.. Del mismo modo, un examinador forense de documentos (FDE) no debe confundirse con un grafólogo, y viceversa.

Muchos FDE reciben una amplia formación en todos los aspectos de la disciplina. Como resultado, son competentes para abordar una amplia variedad de preguntas sobre pruebas documentales. Sin embargo, este enfoque de "especialización amplia" no ha sido adoptado universalmente.

En algunos lugares, se hace una distinción clara entre los términos 'examinador forense de documentos' y 'examinador/experto forense en escritura a mano'. En tales casos, el primer término se refiere a los examinadores que se enfocan en tipos de exámenes que no son de escritura a mano, mientras que el segundo se refiere a aquellos capacitados exclusivamente para realizar exámenes de escritura a mano. Incluso en lugares donde el significado más general es común, como América del Norte o Australia, hay muchas personas que tienen capacitación especializada solo en áreas relativamente limitadas. Dado que la terminología varía de una jurisdicción a otra, es importante aclarar el significado del título utilizado por cualquier persona que pretenda ser un "examinador forense de documentos".

Alcance del examen de documentos

Un examinador de documentos forenses está íntimamente ligado al sistema legal como científico forense. La ciencia forense es la aplicación de la ciencia para abordar cuestiones bajo consideración en el sistema legal. Los FDE examinan elementos (documentos) que forman parte de un caso que puede o no presentarse ante un tribunal de justicia.

Los cargos penales comunes involucrados en un caso de examen de documentos entran en la categoría de "delitos de cuello blanco". Estos incluyen el robo de identidad, la falsificación, la falsificación, el fraude o la emisión de un documento falsificado. Los documentos cuestionados suelen ser importantes en otros contextos simplemente porque los documentos se utilizan en muchos contextos y para muchos propósitos. Por ejemplo, una persona puede cometer un asesinato y falsificar una nota de suicidio. Este es un ejemplo donde un documento se produce directamente como parte fundamental de un delito. Más a menudo, un documento cuestionado es simplemente el subproducto de las actividades comerciales o personales normales del día a día.

La Sociedad Estadounidense para Pruebas y Materiales, Internacional (ASTM) publica estándares para muchos métodos y procedimientos utilizados por los FDE. E30.02 fue el subcomité de ASTM para documentos cuestionados. Estas guías estaban bajo la jurisdicción del Comité E30 de ASTM sobre Ciencias Forenses y la responsabilidad directa del Subcomité E30.02 sobre Documentos Cuestionados. La Sección de Documentos Cuestionados de ASTM ha sido disuelta.

Todos los Estándares ahora están disponibles a través de SWGDOC (El Grupo de Trabajo Científico para Examinadores de Documentos). La Guía estándar para el alcance del trabajo de los examinadores de documentos forenses indica que hay cuatro componentes en el trabajo de un examinador de documentos forenses. Establece que un examinador "realiza exámenes científicos, comparaciones y análisis de documentos para:

  1. establecer la autenticidad o no autenticidad, o exponer la falsificación, o revelar alteraciones, adiciones o eliminaciones;
  2. identificar o eliminar personas como fuente de escritura a mano;
  3. identificar o eliminar la fuente de la escritura a máquina u otra impresión, marcas o evidencia relativa; y
  4. escribir informes o dar testimonio, cuando sea necesario, para ayudar a los usuarios de los servicios del examinador a comprender los hallazgos del examinador".

Algunos FDE limitan su trabajo al examen y comparación de la escritura; la mayoría inspecciona y examina todo el documento de acuerdo con esta norma ASTM.

Tipos de documentos examinados

Los documentos ocupan un lugar destacado en todo tipo de negocios y asuntos personales. Casi cualquier tipo de documento puede ser disputado en una investigación o litigio. Por ejemplo, un documento cuestionado puede ser una hoja de papel con texto escrito a mano o producido mecánicamente, como una nota de rescate, un cheque falsificado o un contrato comercial. Puede ser material que normalmente no se considera un 'documento'. Los FDE definen la palabra "documento" en un sentido muy amplio como cualquier material que tenga marcas, signos o símbolos destinados a transmitir un mensaje o significado a alguien. Esto abarca los documentos en papel tradicionales, pero también incluye cosas como graffiti en una pared, impresiones de sellos en productos cárnicos o marcas encubiertas ocultas en una carta escrita, entre otros.

Casos históricos

Aunque los crímenes se cometieron antes de que se estableciera firmemente la disciplina del examen de documentos, desde entonces las cartas del caso Jack el Destripador se han examinado con gran detalle.

Candidatura

Una persona que desee ingresar a la carrera de examen forense de documentos debe poseer ciertos rasgos y habilidades. La norma ASTM E2388-05 (Guía estándar para los requisitos mínimos de capacitación para examinadores de documentos forenses) enumera varios requisitos para el "Candidato en formación".

En primer lugar, se requiere "un título de licenciatura obtenido o equivalente de un colegio o universidad acreditada", ya que le brinda al aspirante una formación científica con la que abordar el trabajo de manera objetiva, así como otorgar conocimientos biológicos, físicos y químicos necesarios. conocimiento a veces llamado en el trabajo.

En segundo lugar, se requiere una vista excelente para ver detalles finos que de otro modo pasarían desapercibidos. Para ello, el aspirante deberá completar con éxito:

Más allá de lo anterior, las habilidades deseables adicionales incluyen el conocimiento del papel, la tinta, los procesos de impresión o la escritura a mano.

Capacitación

Hay tres posibles métodos de instrucción para un aspirante a examinador de documentos:

  1. La autoeducación es la forma en que comenzaron los pioneros del campo, ya que no había otro método de instrucción.
  2. El aprendizaje se ha convertido en la forma generalizada en que ahora se enseña a muchos examinadores. Este es el método recomendado por ASTM en la Norma E2388-05. Para cumplir con la norma ASTM, dicha capacitación "deberá ser el equivalente a un mínimo de 24 meses de capacitación a tiempo completo bajo la supervisión de un capacitador principal" y "el programa de capacitación deberá completarse con éxito en un período que no exceda los cuatro años". El programa de capacitación también debe incluir una lista extensa de temas específicos del plan de estudios descritos en la norma ASTM E2388-05.
  3. Los programas universitarios y universitarios son muy limitados. Esto se debe, en parte, a la demanda relativamente limitada de examinadores forenses de documentos. También se relaciona con la necesidad de una amplia experiencia práctica, particularmente con respecto al examen de escritura a mano. Es difícil incluir este grado de experiencia práctica en un programa académico normal.

Hay algunos cursos de aprendizaje a distancia disponibles también. Estos se imparten a través de un aula de realidad virtual y pueden incluir un programa de aprendizaje, un curso por correspondencia o ambos.

Un aprendiz debe aprender cómo presentar evidencia ante la corte en un testimonio claro y contundente. Los examinadores novatos en las últimas etapas de la formación pueden echar un vistazo al proceso legal, así como un mejor sentido de este aspecto de su trabajo, participando en un juicio simulado o asistiendo a audiencias judiciales para observar el testimonio de examinadores calificados. Estas son pautas y no requisitos.

Examen

Tipos de examen

Los exámenes y comparaciones realizados por los examinadores de documentos pueden ser diversos y pueden incluir cualquiera de los siguientes:

Principio de identificación

El concepto de 'identificación' tal como se aplica en las ciencias forenses está abierto a discusión y debate. No obstante, el enfoque tradicional en la disciplina del examen forense de documentos se expresa mejor de la siguiente manera:

“Cuando dos elementos cualesquiera poseen una combinación de elementos discriminatorios independientes (características) que son similares y/o se corresponden en sus relaciones entre sí, de tal número y significado que excluya la posibilidad de que ocurran por pura coincidencia, y no hay disparidades inexplicables, se puede concluir que son de la misma naturaleza o están relacionadas con una fuente común (el principio de identificación)".

La evaluación de tales características ahora es predominantemente subjetiva, aunque se están realizando esfuerzos para cuantificar significativamente este tipo de información. La evaluación subjetiva no significa que los resultados de las comparaciones realizadas adecuadamente no serán confiables o serán inexactos. Por el contrario, las pruebas científicas han demostrado que los examinadores de documentos profesionales (como grupo) superan a los legos cuando comparan la escritura a mano o las firmas para evaluar la autoría.

Sin embargo, este tipo de análisis 'subjetivo' depende en gran medida de la competencia de un examinador individual.

Resulta que

  1. un examinador debe seguir cuidadosamente los protocolos de examen de casos apropiados y evaluar todas las proposiciones posibles,
  2. un examinador debe estar debidamente capacitado y su capacitación debe incluir pruebas adecuadas de sus habilidades,
  3. el procedimiento formal de examen de casos debe incorporar alguna forma de revisión secundaria (idealmente, de naturaleza independiente) y
  4. cada examinador debe hacer todo lo posible para demostrar y mantener su competencia a través de la certificación profesional y las pruebas de competencia continuas.

Exámenes de escritura

El examen de la escritura a mano para evaluar la posible autoría procede del principio anterior de identificación aplicándolo a una comparación de muestras de material escrito a mano. Generalmente conocido como ACE-V, hay tres etapas en el proceso de examen.

Como explican Huber y Headrick en su texto, estos son los siguientes:

  1. Análisis o determinación del elemento discriminante:El elemento desconocido y los elementos conocidos deben, mediante análisis, examen o estudio, reducirse a una cuestión de sus elementos discriminatorios. Estos son los hábitos de comportamiento o desempeño (es decir, rasgos o características y, en otras disciplinas, las propiedades) que sirven para diferenciar entre productos o personas que pueden ser aspectos directamente observables, medibles o perceptibles del artículo.
  2. Comparación:Los elementos discriminatorios de lo desconocido, observado o determinado mediante análisis, examen o estudio, deben compararse con los conocidos, observados o registrados de los elementos estándar.
  3. Evaluación:Las similitudes o diferencias en los elementos discriminatorios tendrán cada uno un cierto valor para fines de discriminación, determinado por su causa, independencia o probabilidad de ocurrencia. Luego se debe considerar el peso o significado de la similitud o diferencia de cada elemento y proponer la(s) explicación(es) para ellos.
  4. Opcionalmente, el procedimiento puede incluir un cuarto paso consistente en verificación/validación o revisión por pares.

Los autores señalan además que "Este proceso subyace en la identificación de cualquier asunto, persona o cosa, por cualquier testigo, ya sea técnico, forense o no". Como tal, no es un método formal, sino los elementos que intervienen en el método.

ASTM ha publicado una guía estándar para el examen de escritura a mano titulada "E2290-07a: Examen de elementos escritos a mano". Algunas de las guías enumeradas en "Otros exámenes" se aplican a las comparaciones forenses de escritura a mano (p. ej., E444 o E1658).

Una guía alternativa para el examen de escritura a mano y firmas ha sido desarrollada por el Laboratorio de Perfiles de Experiencia Forense (Escuela de Biociencias Humanas, Universidad La Trobe, Victoria, Australia).

Otros exámenes

Además de E2290 mencionado anteriormente, ASTM International ha publicado muchas guías estándar relacionadas con el examen de documentos cuestionados. Incluyen lo siguiente:

No todos los laboratorios o examinadores usan o siguen las pautas de ASTM. Estas son pautas y no requisitos. Existen otras guías de ASTM de naturaleza más general que se aplican (p. ej., E 1732: Terminología relacionada con la ciencia forense). Se pueden obtener copias de las normas de ASTM de ASTM International.

Herramientas comunes del oficio.

Organizaciones profesionales

Los enlaces se proporcionan a continuación

Dedicado al examen de documentos cuestionados

Asociaciones generales de ciencia forense con secciones QDE

Grupos académicos/de investigación con interés en QDE

Certificación

Debido a la naturaleza de la certificación, existen muchos organismos que brindan este servicio. La mayoría brinda certificación a personas de un país o área geográfica en particular. En algunos lugares, se puede usar el término acreditación en lugar de certificación. De cualquier manera, en el presente contexto, se refiere a la evaluación de la competencia y calificaciones de un examinador por parte de una organización independiente (tercera) de profesionales.

Organismos de certificación internacionales (sin fronteras)

Sociedad de Ciencias Forenses (Reino Unido)

La Sociedad de Ciencias Forenses (Reino Unido) brinda a sus miembros la oportunidad de obtener un Diploma de posgrado profesional en disciplinas forenses, incluido el Examen de documentos cuestionados. El programa está acreditado por la Universidad de Strathclyde. Los solicitantes seleccionados tienen derecho a utilizar el 'FSSocDip' posnominal.

Dado que la membresía en el FSS (Reino Unido) está abierta a cualquier persona, independientemente de dónde viva o trabaje, esta es efectivamente una certificación internacional.

Estados Unidos, Canadá y México

Junta Estadounidense de Examinadores de Documentos Forenses

La Junta Estadounidense de Examinadores de Documentos Forenses, Inc. (ABFDE) proporciona certificación de terceros para examinadores de documentos forenses profesionales de Canadá, México, los Estados Unidos de América, Australia y Nueva Zelanda. La ABFDE está acreditada por la Junta de Acreditación de Especialidades Forenses.

Junta de Examinadores de Documentos Forenses

La Junta de Examinadores de Documentos Forenses (BFDE) proporciona la certificación de los examinadores de documentos forenses. La BFDE está acreditada por la Junta de Acreditación de Especialidades Forenses.