Anticorrupción

La anticorrupción (o anti-corrupción) comprende actividades que se oponen o inhiben la corrupción. Así como la corrupción adopta muchas formas, los esfuerzos anticorrupción varían en alcance y estrategia. A veces se establece una distinción general entre medidas preventivas y reactivas. En tal marco, las autoridades investigadoras y sus intentos por develar prácticas corruptas se considerarían reactivas, mientras que la educación sobre el impacto negativo de la corrupción o los programas de cumplimiento interno de la empresa se clasifican como los primeros.

Historia

Historia temprana

El código de Hammurabi (c.  1754 a. C.), el Gran Edicto de Horemheb (c.  1300 a. C.) y el Arthasastra (siglo II a. C.) se encuentran entre las primeras pruebas escritas de los esfuerzos anticorrupción. Todos esos primeros textos condenan los sobornos para influir en la decisión de los funcionarios, especialmente en el sector judicial. Durante la época del imperio romano también se inhibió la corrupción, por ejemplo, mediante un decreto emitido por el emperador Constantino en el año 331.

En la antigüedad, los principios morales basados ​​en creencias religiosas eran comunes, ya que varias religiones importantes, como el budismo, el cristianismo, el hinduismo, el islamismo, el judaísmo, el sijismo y el taoísmo, condenan la conducta corrupta en sus respectivos textos religiosos.Las posturas legales y morales descritas abordaban exclusivamente el soborno pero no se ocupaban de otros aspectos que se consideran corrupción en el siglo XXI. La malversación de fondos, el amiguismo, el nepotismo y otras estrategias para obtener activos públicos por parte de los titulares de cargos aún no se consideraban ilegales o inmorales, ya que las posiciones de poder se consideraban una posesión personal en lugar de una función encomendada. Con la popularización del concepto de interés público y el desarrollo de una burocracia profesional en el siglo XIX, las oficinas pasaron a ser percibidas como fideicomisos en lugar de propiedad del titular del cargo, lo que llevó a una legislación y una percepción negativa de esas formas adicionales de corrupción.Especialmente en la diplomacia y en el comercio internacional, la corrupción siguió siendo un fenómeno generalmente aceptado de la vida política y económica durante el siglo XIX y gran parte del siglo XX.

En la sociedad contemporánea

En la década de 1990, se percibía cada vez más que la corrupción tenía un impacto negativo en la economía, la democracia y el estado de derecho, como señaló Kofi Annan. Esos efectos afirmados por Annan podrían ser probados por una variedad de estudios empíricos, según lo informado por Juli Bacio Terracino. La mayor conciencia de la corrupción fue generalizada y compartida a través de las fronteras profesionales, políticas y geográficas. Si bien un esfuerzo internacional contra la corrupción parecía poco realista durante la Guerra Fría, se hizo posible una nueva discusión sobre el impacto global de la corrupción, lo que llevó a una condena oficial de la corrupción por parte de gobiernos, empresas y otras partes interesadas.La década de 1990 también vio un aumento en la libertad de prensa, el activismo de las sociedades civiles y la comunicación global a través de una infraestructura de comunicación mejorada, lo que allanó el camino para una comprensión más profunda de la prevalencia global y el impacto negativo de la corrupción. Como consecuencia de esos acontecimientos, se fundaron organizaciones no gubernamentales internacionales (p. ej., Transparencia Internacional) y organizaciones e iniciativas intergubernamentales (p. ej., el Grupo de trabajo sobre soborno de la OCDE) para combatir la corrupción.

Desde la década de 2000, el discurso se hizo más amplio en su alcance. Se volvió más común referirse a la corrupción como una violación de los derechos humanos, lo que también fue discutido por los organismos internacionales responsables. Además de intentar encontrar una descripción adecuada para la corrupción, la integración de la corrupción en un marco de derechos humanos también estuvo motivada por subrayar la importancia de la corrupción y educar a las personas sobre sus costos.

Marco legal

En la legislación nacional e internacional, existen leyes interpretadas como dirigidas contra la corrupción. Las leyes pueden emanar de resoluciones de organismos internacionales, las cuales son ejecutadas por los gobiernos nacionales, quienes las ratifican o ser emitidas directamente por el respectivo legislativo nacional.

Las leyes contra la corrupción están motivadas por razones similares que generalmente motivan la existencia del derecho penal, ya que se piensa que esas leyes, por un lado, hacen justicia al responsabilizar a las personas por sus malas acciones, la justicia se puede lograr sancionando a las personas corruptas, y los delincuentes potenciales son disuadidos al demostrarles las consecuencias de sus acciones potenciales.

Ley internacional

Abordar la lucha contra la corrupción en un entorno internacional a menudo se considera preferible a abordarla exclusivamente en el contexto del estado nación. Las razones de tal preferencia son multidimensionales, y van desde la necesaria cooperación internacional para rastrear escándalos de corrupción internacional, hasta el carácter vinculante de los tratados internacionales y la pérdida de competitividad relativa al prohibir una actividad que sigue siendo legal en otros países.

OCDE

La Convención Antisoborno de la OCDE fue la primera convención a gran escala dirigida a un aspecto de la corrupción, cuando entró en vigor en 1999. La ratificación de la convención obliga a los gobiernos a implementarla, lo cual es supervisado por el Grupo de Trabajo sobre Soborno de la OCDE. La convención establece que será ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. La convención está firmada actualmente por 43 países. El alcance de la convención es muy limitado, ya que solo se ocupa del soborno activo. Por lo tanto, es más reducido que otros tratados para restringir la corrupción, para aumentar, como explicó el presidente del grupo de trabajo, Mark Pieth, la influencia en su objetivo específico. La investigación empírica de Nathan Jensen y Edmund Malesky sugiere que las empresas con sede en países que ratificaron la convención tienen menos probabilidades de pagar sobornos en el extranjero.Los resultados no se explican exclusivamente por los mecanismos regulatorios y las posibles sanciones desencadenadas a través de este proceso, sino que están igualmente influenciados por mecanismos menos formales, por ejemplo, las revisiones por pares realizadas por funcionarios de otros signatarios y las posibles influencias resultantes en la imagen del país respectivo. Sin embargo, grupos como TI también cuestionaron si los resultados del proceso son suficientes, especialmente porque un número significativo de países no está procesando activamente los casos de soborno.

Naciones Unidas

20 años antes de que se ratificara la convención de la OCDE, las Naciones Unidas discutieron un borrador para una convención sobre la corrupción. El borrador de un acuerdo internacional sobre pagos ilícitos propuesto en 1979 por el Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas no ganó terreno en la Asamblea General y no siguió adelante.Cuando la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) presentó su borrador de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) en 2003, tuvo más éxito. La UNCAC fue ratificada en 2003 y entró en vigencia en 2005. Constituye un tratado internacional, actualmente firmado por 186 socios, incluidos 182 estados miembros de las Naciones Unidas y cuatro signatarios no estatales. La UNCAC tiene un alcance más amplio que la Convención Antisoborno de la OCDE, ya que no se centra exclusivamente en los funcionarios públicos, sino que incluye, entre otras cosas, la corrupción en el sector privado y la corrupción no relacionada con el soborno, como, por ejemplo, el lavado de dinero y el abuso de poder. La UNCAC también especifica una variedad de mecanismos para combatir la corrupción, por ejemplo, la cooperación internacional para detectar y enjuiciar la corrupción, la cancelación de permisos, cuando está relacionada con un comportamiento corrupto, y la protección de los denunciantes. La implementación de la UNCAC es supervisada por la Asociación Internacional de Autoridades Anticorrupción (IAACA)

Organizaciones internacionales

Tribunal Internacional Anticorrupción

Mark Lawrence Wolf planteó en 2012 la idea de lanzar una Corte Internacional Anticorrupción, ya sea como parte de la Corte Penal Internacional ya existente, o como un equivalente a ella. La sugerencia fue ampliamente discutida y respaldada por una variedad de ONG, incluida la Organización Global de Parlamentarios contra la Corrupción (GOPAC), Global Witness, Human Rights Watch, Integrity Initiatives International (III) y TI. Actualmente, ninguna organización con la autoridad para llevar a cabo dicho paso no programa la implementación del concepto.

Organizaciones internacionales existentes

En 2011, la Academia Internacional Anticorrupción fue creada como una organización intergubernamental por tratado para enseñar sobre temas anticorrupción.

Muchas otras organizaciones intergubernamentales están trabajando en la reducción de la corrupción sin emitir convenios vinculantes para sus miembros después de la ratificación. Las organizaciones activas en este campo incluyen, pero no se limitan a, el Banco Mundial (como a través de su Grupo de Evaluación Independiente), el Fondo Monetario Internacional (FMI) y organizaciones regionales como la Comunidad Andina (en el marco del Plan Andino de Lucha contra la Corrupción).

Reglamentos de organismos continentales

Américas

La primera convención contra la corrupción adoptada por una organización regional fue la Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC) de la Organización de los Estados Americanos (OEA). La convención, que apuntó tanto al soborno activo como pasivo, entró en vigor en 1997. Actualmente está ratificada por los 34 Estados miembros activos de la OEA.

Europa

En 1997, la Unión Europea (UE) adoptó la Convención de la UE contra la corrupción de funcionarios, que establece que es ilegal participar en actividades corruptas con funcionarios del personal administrativo de la Unión Europea o con funcionarios de cualquier estado miembro de la UE. Obliga a los signatarios a prohibir el soborno tanto activo como pasivo que involucre a cualquier funcionario antes mencionado. La responsabilidad por actos ilícitos se extiende a los jefes de esas entidades, cuyos agentes estaban sobornando a los funcionarios.

Los estados europeos también ratificaron la Convención de derecho penal y civil sobre corrupción del Consejo de Europa, que se adoptó en 1999. La primera fue una adición ampliada al aprobar el Protocolo adicional a la Convención de derecho penal sobre corrupción. Los dos convenios sobre derecho penal fueron firmados por Bielorrusia y todos los miembros del Consejo de Europa, con la excepción de Estonia, que se abstiene del Protocolo Adicional. La Convención de Derecho Penal está actualmente en manos de 48 Estados, mientras que el Protocolo Adicional está firmado por 44 países. Ambos convenios tienen como objetivo la protección de las autoridades judiciales contra el impacto negativo de la corrupción.

La convención de Derecho Civil está actualmente ratificada por 35 países, todos los cuales, con la excepción de Bielorrusia, son miembros del Consejo de Europa. Como su nombre lo indica, requiere que los Estados Partes proporcionen remedios a las personas que sufrieron daños materiales a causa de la corrupción. El individuo que fue afectado negativamente por un acto de corrupción tiene derecho a acogerse a las leyes para recibir una compensación del culpable o de la entidad representada por el culpable, incluyendo explícitamente la posibilidad de compensación por parte del Estado, si el acto corrupto fue perpetrado por un funcionario..Los esfuerzos anticorrupción del Consejo de Europa son supervisados ​​y apoyados por el Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO) como su principal organismo de control. La membresía de GRECO está abierta a todos los países del mundo y no está condicionada a la membresía en el CoE.

África

Desde su lanzamiento en 2003, la Convención para prevenir y combatir la corrupción de la Unión Africana ha sido ratificada por 38 Estados Partes. Representa el consenso de los signatarios sobre estándares mínimos para combatir la corrupción. La resolución fue criticada en el Journal of African Law por ignorar otros aspectos del estado de derecho, como por ejemplo, la protección de datos y la presunción de inocencia.

Ley Nacional

Si bien el soborno de funcionarios nacionales estaba penalizado en la mayoría de los países, incluso antes de la ratificación de las convenciones y los tratados internacionales, muchos sistemas legales nacionales no reconocían el soborno de funcionarios extranjeros o los métodos más sofisticados de corrupción como ilegales. Sólo después de ratificar y aplicar las convenciones antes mencionadas se reconoció plenamente el carácter ilegal de esos delitos. Donde existía legislación antes de la ratificación de la convención de la OCDE, la implementación resultó en un mayor cumplimiento del marco legal.

La corrupción a menudo es abordada por autoridades de investigación o enjuiciamiento especializadas, a menudo etiquetadas como agencias anticorrupción (ACA, por sus siglas en inglés), que tienen diferentes funciones y están sujetas a diversos grados de independencia del gobierno, las regulaciones y los poderes respectivos, según su papel en la arquitectura del respectivo sistema nacional de aplicación de la ley. Uno de los primeros precursores de tales agencias es la comisión anticorrupción de la ciudad de Nueva York, que se estableció en 1873. Se puede notar un aumento en el número de ACA nacionales en la última década del 20 y la primera década del 21. siglo.

Armenia

En 2019, el Gobierno de Armenia aprobó la Estrategia Anticorrupción y su plan de implementación entre 2019 y 2022. Bajo esta estrategia, las tres direcciones principales serán la prevención de la corrupción, la investigación de los delitos de corrupción, la educación anticorrupción y la concientización sobre la corrupción y la estrategia anticorrupción. Incluso antes de la adopción de la estrategia anticorrupción y el plan de implementación, después de la Revolución de Terciopelo de 2018, el número de casos de investigación criminal de corrupción casi se duplicó en Armenia. Como dice el informe emitido por la Fiscalía General de la Nación, el número de investigaciones por corrupción iniciadas por las fuerzas del orden en el país durante el primer semestre de 2018 es más del doble en comparación con el número de casos penales contra casos de corrupción iniciados durante el primer semestre de 2017. De los 786 casos iniciados a principios de 2018, 579 resultaron en casos penales.

Brasil

La Ley Anticorrupción de Brasil (oficialmente "Ley No. 12.846" y comúnmente conocida como Ley de Empresa Limpia") fue promulgada en 2014 para combatir las prácticas corruptas entre las entidades comerciales que hacen negocios en Brasil. Define sanciones civiles y administrativas y brinda la posibilidad de reducción de sanciones por cooperación con las fuerzas del orden en virtud de un acuerdo de clemencia por escrito firmado y acordado entre la empresa y el gobierno. Esto tuvo importantes implicaciones en la Operación Lava Jato y resultó en acuerdos importantes como los acuerdos de negociación de culpabilidad Odebrecht-Lavado de autos y la recuperación de miles de millones de dólares en multas.

Canadá

Canadá siguió siendo uno de los últimos signatarios de la convención de la OCDE sobre el soborno que no implementó sus leyes nacionales contra el soborno de funcionarios extranjeros. Si bien la Ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros (CFPOA, por sus siglas en inglés) se aprobó en 1999, a menudo no se utilizó para enjuiciar el soborno en el extranjero por parte de empresas canadienses, ya que el proyecto de ley tenía una disposición de que el acto de soborno tenía que tener un "vínculo real y sustancial". con Canadá. Dicha disposición fue cancelada en 2013 por el Proyecto de Ley S-14 (también llamado Ley de Lucha contra la Corrupción Extranjera). Además, el proyecto de ley S-14 prohibió los pagos de facilitación y aumentó el posible castigo por violar la CFPOA. Un aumento de la pena máxima de prisión por cohecho a 14 años fue uno de los aumentos en la sanción.Según el informe de TI de 2014, Canadá está aplicando moderadamente la Convención de la OCDE contra el soborno.

Porcelana

A raíz de la liberalización económica, la corrupción aumentó en China porque las leyes anticorrupción no se aplicaron suficientemente. Sin embargo, la campaña anticorrupción que comenzó en 2012 cambió la relación con la corrupción. Esta campaña condujo a una mayor cobertura de prensa sobre el tema y un fuerte aumento de casos judiciales dedicados al delito. La campaña fue dirigida principalmente por la Comisión Central de Control Disciplinario (CCDI), un organismo interno del Partido Comunista y en segundo lugar por la Fiscalía Popular. CCDI cooperó con las autoridades investigadoras de varias maneras, como pasar material incriminatorio detectado por su investigación interna a los fiscales.

Las normas legales subyacentes a la campaña se basan en las disposiciones de la Ley contra la competencia desleal y el derecho penal.

Georgia

De 2003 a 2012, Georgia pasó de ser uno de los diez países más corruptos según las clasificaciones del Índice de Percepción de la Corrupción a estar entre el tercio superior para un gobierno limpio. Las reformas anticorrupción implementadas por el presidente Mikheil Saakashvili dieron como resultado el despido de los 16.000 policías de tránsito en un solo día, la simplificación de la burocracia gubernamental y el ingreso a la universidad basado en exámenes estandarizados en lugar de entrevistas. Las leyes de Georgia que se ocupan de la corrupción incluyen los artículos 332 a 342 de su Código Penal, la Ley de Georgia sobre Conflicto de Intereses y Corrupción en el Servicio Público, la Ley de Lavado de Dinero y la Ley de Georgia sobre Conflicto de Intereses y Corrupción en el Servicio Público (Artículo 20).La trayectoria de Georgia de un gobierno altamente corrupto a un gobierno mucho más limpio respalda la noción de que las reformas anticorrupción fragmentarias son menos efectivas que las iniciativas anticorrupción de amplio alcance.

Japón

Después de firmar la Convención de la OCDE para Combatir el Soborno de Funcionarios Públicos Extranjeros, Japón implementó la Ley de Prevención de la Competencia Desleal (UCPA) para cumplir con la convención. La ley establece que es ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. La persona que ofreció los sobornos y la empresa en cuyo nombre se ofrecieron los sobornos pueden enfrentarse a consecuencias negativas. La Ley de Sociedades también permite sancionar a los altos directivos si el pago fue posible por su negligencia. Transparency International criticó a Japón en 2014 por no hacer cumplir la ley, por lo tanto, solo cumple con la convención en papel y no proporciona consecuencias a los infractores.Sin embargo, un estudio realizado por Jensen y Malesky en 2017 proporciona evidencia empírica de que las empresas japonesas están menos involucradas en sobornos que las empresas con sede en otros países asiáticos que no firmaron la convención.

Reino Unido

El Reino Unido fue miembro fundador del grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno y ratificó la Convención contra el soborno, pero enfrentó problemas significativos para cumplir con sus conclusiones y la convención. Se vio gravemente afectado por el acuerdo de armas de Al-Yamamah, en el que la empresa británica BAE Systems enfrentó acusaciones de haber sobornado a miembros de la familia real saudí para facilitar un acuerdo de armas. El procesamiento británico de BAE Systems se detuvo después de una intervención del entonces primer ministro Tony Blair, lo que provocó que el grupo de trabajo de la OCDE criticara las leyes e investigaciones británicas contra la corrupción.

La Ley contra el soborno del Reino Unido de 2010 entró en vigor el 1 de julio de 2011 y reemplazó todas las leyes anteriores relacionadas con el soborno en el Reino Unido. Tiene como objetivo el soborno y la recepción de sobornos, tanto hacia funcionarios públicos nacionales como extranjeros. Además, está asignando responsabilidad a las organizaciones cuyos empleados participan en sobornos y, por lo tanto, obliga a las empresas a hacer cumplir los mecanismos de cumplimiento para evitar sobornos en su nombre. La Ley contra el Soborno va en muchos puntos más allá de la FCPA estadounidense, ya que también criminaliza los pagos de facilitación y la corrupción del sector privado, entre otros. Heimann y Pieth argumentan que los políticos británicos apoyaron la Ley contra el Soborno para superar el daño a la reputación causado por el acuerdo de Al-Yamamah.Sappho Xenakis y Kalin Ivanov, por otro lado, afirman que el impacto negativo en la reputación del Reino Unido fue muy limitado.

Transparency International declaró en 2014 que el Reino Unido cumplía plenamente con la Convención de la OCDE contra el Soborno.

Estados Unidos

Ya en la fundación de los Estados Unidos se llevaron a cabo discusiones sobre la posibilidad de prevenir la corrupción, lo que llevó a una mayor conciencia sobre los hilos de la corrupción. El Artículo 1, Sección 9 de la Constitución puede verse como una de las primeras leyes anticorrupción, ya que prohibió la aceptación de obsequios y otros favores de gobiernos extranjeros y sus representantes. Zephyr Teachout argumentó que dar y recibir regalos desempeñaba un papel importante en la diplomacia, pero a menudo se consideraba potencialmente peligroso para la integridad de un político.Otros primeros intentos de oponerse a la corrupción por ley se promulgaron después del final de la Segunda Guerra Mundial. La Ley de soborno y conflicto de intereses de 1962, por ejemplo, regula las sanciones por sobornar a funcionarios nacionales, respectivamente, la aceptación de sobornos por parte de funcionarios nacionales y el abuso de poder para su interés personal. La Ley Hobbs de 1946 es otra ley que los fiscales estadounidenses aplican con frecuencia en casos anticorrupción. Los fiscales están utilizando el acto argumentando que la aceptación de beneficios por actos oficiales califica como un delito contra el acto. Con menos frecuencia, las leyes para enjuiciar la corrupción a través de actividades delictivas auxiliares incluyen el Estatuto de Fraude Postal y la Ley de Responsabilidad por Declaraciones Falsas.

En 1977, los Estados Unidos de América adoptaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que criminalizaba las interacciones corruptas con funcionarios extranjeros. Desde su implementación, la ley sirvió para enjuiciar a empresas nacionales y extranjeras que sobornaran a funcionarios fuera de los Estados Unidos. Como ningún otro país implementó una ley similar hasta la década de 1990, las empresas estadounidenses enfrentaron desventajas para sus operaciones globales. Además del estatus legal de la corrupción en el extranjero, muchos países también trataron los sobornos como deducibles de impuestos. Mediante la aplicación de la ley a las empresas vinculadas a los Estados Unidos y trabajando en convenciones globales contra el soborno en el extranjero, el gobierno de los EE. UU. trató de reducir el impacto negativo de la FCPA en las empresas estadounidenses.

Junto con la FCPA, se implementaron leyes adicionales que influyen directamente en las actividades anticorrupción. La Sección 922 de la Ley de Protección al Consumidor y Reforma de Wall Street Dodd-Frank, por ejemplo, amplía la Ley de Bolsa de Valores de 1934 con una nueva Sección 21F que protege a los denunciantes de represalias y les otorga recompensas financieras cuando colaboran con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Conway-Hatcher et al. (2013) atribuyeron a la disposición un aumento en el número de denunciantes, que informan a la SEC, entre otras cosas, sobre incidentes de corrupción.

El último informe de TI sobre la aplicación de la Convención de la OCDE contra el soborno publicado en 2014 concluyó que Estados Unidos está cumpliendo con la convención.

En 2011, se redactó la Ley Estadounidense Anticorrupción, redactada en parte por el ex presidente de la Comisión Federal de Elecciones, Trevor Potter, con aportes de docenas de estrategas, reformadores y abogados constitucionales de todas las divisiones ideológicas, como un tipo de legislación modelo para limitar o prohibir prácticas que contribuyen a la corrupción política. La idea era elaborar un proyecto de ley que pudiera ser adaptado por numerosas jurisdicciones a nivel estatal y local que fuera consistente con la estructura constitucional actual y que facilitara la identificación y limitación de la corrupción política. Cuenta con el apoyo de organizaciones de reforma no partidistas sin fines de lucro como RepresentUs.

Anticorrupción gubernamental más allá de la ley

Prevención de la corrupción/anticorrupción

Se cree que la educación en valores es una posible herramienta para enseñar sobre los efectos negativos de la corrupción y crear resiliencia contra la actuación corrupta, cuando surja la posibilidad de hacerlo. Otra corriente de pensamiento sobre la prevención de la corrupción está conectada con el economista Robert Klitgaard, quien desarrolló una teoría económica de la corrupción que explica la ocurrencia de un comportamiento corrupto al producir mayores ganancias que el supuesto castigo que podría provocar. En consecuencia, Klitgaard argumenta a favor de abordar esta lógica aumentando los costos de la corrupción para los involucrados al hacer que las multas sean más probables y más severas.

Buen gobierno

Dado que los incidentes de corrupción a menudo ocurren en la interacción entre representantes de empresas del sector privado y funcionarios públicos, se puede dar un paso significativo contra la corrupción dentro de las administraciones públicas. En consecuencia, el concepto de buena gobernanza se puede aplicar para aumentar la integridad de las administraciones, disminuyendo así la probabilidad de que los funcionarios estén de acuerdo en participar en un comportamiento corrupto. La transparencia es un aspecto de la buena gobernanza. Las iniciativas de transparencia pueden ayudar a detectar la corrupción y responsabilizar a los funcionarios y políticos corruptos.

Otro aspecto del buen gobierno como herramienta para combatir la corrupción radica en la generación de confianza hacia las instituciones del Estado. Gong Ting y Xiao Hanyu, por ejemplo, argumentan que los ciudadanos que tienen una percepción positiva de las instituciones estatales son más propensos a denunciar incidentes relacionados con la corrupción que aquellos que expresan niveles más bajos de confianza.

Sanciones

Aunque las sanciones parecen estar respaldadas por un marco legal, su aplicación a menudo se encuentra fuera de un sistema legal patrocinado por el estado, ya que con frecuencia las aplican los bancos multilaterales de desarrollo (BMD), las agencias estatales y otras organizaciones, que implementan esas sanciones no a través de aplicando las leyes, sino apoyándose en sus estatutos internos. El Banco Mundial, aunque renuente en el siglo XX a utilizar sanciones, se convirtió en una fuente importante de este tipo específico de aplicación de medidas anticorrupción.los BMD involucrados suelen aplicar un proceso administrativo que incluye elementos judiciales, cuando surge una sospecha de corrupción con respecto a los proyectos otorgados. En caso de identificarse una conducta sancionable, la autoridad respectiva puede dictar inhabilitación o formas más leves, por ejemplo, vigilancia obligatoria de la conducta empresarial o pago de multas.

Contratación del sector público

Excluir a las empresas con un historial de corrupción de la licitación de contratos es otra forma de sanción que pueden aplicar las agencias de contratación para garantizar el cumplimiento de las normas anticorrupción externas e internas.Este aspecto tiene una importancia específica, ya que la contratación pública es especialmente vulnerable a la corrupción tanto en volumen como en frecuencia. Además de establecer incentivos para que las empresas cumplan con las normas anticorrupción amenazando con su exclusión de contratos futuros, el cumplimiento interno de las normas anticorrupción por parte de la agencia de adquisiciones tiene una importancia central. Según los expertos anticorrupción Adam Graycar y Tim Prenzler, tal paso debería incluir reglas redactadas de manera precisa y sin ambigüedades, una protección funcional y apoyo a los denunciantes, y un sistema que notifique a los supervisores con anticipación sobre los peligros potenciales de conflictos de intereses o incidentes relacionados con la corrupción.

Sociedad civil

Michael Johnston, entre otros, argumentó que las organizaciones no gubernamentales (ONG), las organizaciones de la sociedad civil (OSC) y los medios de comunicación pueden tener una influencia eficaz en el nivel de corrupción. Más aún, Bertot et al. (2010) amplió la lista de agentes de la sociedad civil potencialmente involucrados al introducir la noción de activismo anticorrupción descentralizado y organizado no formalmente a través de los canales de las redes sociales.

Teniendo en cuenta que se carece de definiciones precisas e integrales de las acciones corruptas, la perspectiva legal es estructuralmente incapaz de descartar la corrupción de manera eficiente. Combinado con una variedad significativa de leyes nacionales, regulaciones que cambian con frecuencia y leyes redactadas de manera ambigua, se argumenta que se necesitan actores no estatales para complementar la lucha contra la corrupción y estructurarla de una manera más holística.

Garantizar la transparencia

Un ejemplo de un enfoque más inclusivo para combatir la corrupción que va más allá del marco establecido por los legisladores y el papel principal que asumen los representantes de la sociedad civil es el monitoreo de gobiernos, políticos, funcionarios públicos y otros para aumentar la transparencia. Otros medios para este fin pueden incluir campañas de presión contra ciertas organizaciones, instituciones o empresas.El periodismo de investigación es otra forma de identificar tratos potencialmente corruptos por parte de los funcionarios. Dicho monitoreo a menudo se combina con informes al respecto, a fin de crear publicidad para el mal comportamiento observado. Esos mecanismos, por lo tanto, están aumentando el precio de los actos corruptos, al hacerlos públicos e impactar negativamente en la imagen del funcionario involucrado. Un ejemplo de tal estrategia de combatir la corrupción exponiendo a los corruptos es el programa de televisión albanés Fiks Fare que informó repetidamente sobre la corrupción al transmitir segmentos filmados con cámaras ocultas, en los que los funcionarios aceptan sobornos.

Educación sobre la corrupción

Otro ámbito de participación de la sociedad civil es la prevención mediante la educación sobre las consecuencias negativas de la corrupción y el fortalecimiento de los valores éticos frente a la corrupción. Enmarcar la corrupción como un problema moral solía ser la forma predominante de combatirla, pero perdió importancia en el siglo XX a medida que otros enfoques se volvieron más influyentes. La organización más grande en el campo de la oposición de la sociedad civil a la corrupción es la ONG globalmente activa Transparencia Internacional (TI). Las ONG también están proporcionando material para educar a los profesionales sobre la lucha contra la corrupción. Ejemplos de tales publicaciones son las reglas y sugerencias proporcionadas por la Cámara de Comercio Internacional (ICC), el Foro Económico Mundial (WEF) y TI.El trabajo persistente de las organizaciones de la sociedad civil también puede ir más allá de establecer un conocimiento sobre el impacto negativo de la corrupción y servir como una forma de desarrollar la voluntad política para enjuiciar la corrupción y participar en medidas contra la corrupción.

Actores no estatales en el campo de la recuperación de activos

Un campo destacado de activismo para los actores no estatales (NSA) es el área de la recuperación de activos internacionales, que describe la actividad de devolver la propiedad a sus propietarios legítimos después de haberla adquirido ilegalmente a través de acciones corruptas. El proceso describe todo el procedimiento desde la recopilación de información sobre la infracción penal que dio origen a la transferencia de los bienes, pasando por su decomiso hasta su devolución. Si bien la recuperación es un mandato de la UNCAC, no es una actividad singular realizada por los gobiernos, sino que atrae a actores con diferentes antecedentes, incluidos el mundo académico, los medios de comunicación, las OSC y otros actores no estatales. En este campo del activismo anticorrupción, los representantes de la sociedad civil a menudo adoptan una postura diferente que en otras áreas, ya que son consultados regularmente para ayudar a las administraciones con su respectiva experiencia y, por lo tanto, facilitan las acciones estatales. Los Estados Partes de la UNCAC también reconocieron este papel tan importante de los ANE.

Enfoques corporativos anticorrupción

Cumplimiento

En lugar de confiar únicamente en la disuasión, como sugiere Robert Klitgaard (ver la sección sobre prevención), los economistas buscan la implementación de estructuras de incentivos que recompensen el cumplimiento y castiguen el incumplimiento de las reglas de cumplimiento. Al alinear el interés propio del agente con el interés social de evitar la corrupción, se puede lograr una reducción de la corrupción.

El campo del cumplimiento generalmente puede ser percibido como una internalización de las leyes externas para evitar sus multas. La adopción de leyes como la FCPA y la Ley contra el soborno del Reino Unido de 2010 reforzó la importancia de conceptos como el cumplimiento, ya que las multas por comportamiento corrupto se volvieron más probables y hubo un aumento financiero de estas multas. Cuando se demanda a una empresa porque sus empleadores cometieron actos de corrupción, un sistema de cumplimiento bien establecido puede servir como prueba de que la organización intentó evitar esos actos de corrupción. En consecuencia, se pueden reducir las multas, lo que incentiva la implementación de un sistema de cumplimiento eficiente. En 2012, las autoridades estadounidenses decidieron no procesar a Morgan Stanley en un caso de soborno en China bajo las disposiciones de la FCPA debido a su programa de cumplimiento.Este caso demuestra la relevancia del enfoque de cumplimiento.

Acción colectiva

La acción colectiva anticorrupción es una forma de acción colectiva con el objetivo de combatir los riesgos de corrupción y soborno en la contratación pública. Es una actividad colaborativa anticorrupción que reúne a representantes del sector privado, sector público y sociedad civil. La idea surge del análisis académico del dilema del prisionero en la teoría de juegos y se enfoca en establecer prácticas respetuosas de las reglas que beneficien a todas las partes interesadas, incluso si unilateralmente cada parte interesada podría tener un incentivo para eludir las reglas específicas anticorrupción. Transparency International presentó por primera vez un predecesor de las iniciativas modernas de acción colectiva en la década de 1990 con su concepto de la Isla de la Integridad, ahora conocido como un pacto de integridad.Según Transparency International, "la acción colectiva es necesaria cuando los actores individuales no pueden resolver un problema" y, por lo tanto, requiere que las partes interesadas generen confianza y compartan información y recursos.

El Instituto del Banco Mundial afirma que la acción colectiva "aumenta el impacto y la credibilidad de la acción individual, reúne a los actores individuales vulnerables en una alianza de organizaciones afines y nivela el campo de juego entre los competidores.

Las iniciativas de acción colectiva anticorrupción varían en tipo, propósito y partes interesadas, pero generalmente están dirigidas al lado de la oferta del soborno. A menudo toman la forma de declaraciones anticorrupción acordadas colectivamente o iniciativas de establecimiento de estándares, como un código de conducta de la industria. Un ejemplo destacado es el Grupo Wolfsberg y, en particular, sus Principios contra el lavado de dinero para la banca privada y la Guía contra la corrupción., que requiere que los bancos miembros se adhieran a varios principios dirigidos contra el lavado de dinero y la corrupción. El mecanismo está diseñado para proteger a los bancos individuales de cualquier consecuencia negativa del cumplimiento de las reglas estrictas al hacer cumplir colectivamente esas regulaciones. El Grupo Wolfsberg también sirve como canal secundario para la comunicación entre los oficiales de cumplimiento de los bancos participantes. Las iniciativas del Foro Económico Mundial contra la corrupción también se pueden ver en este marco. Otras iniciativas en el campo de la acción colectiva incluyen la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), la Iniciativa de Transparencia del Sector de la Construcción/Iniciativa de Transparencia de la Infraestructura (CoST) y el Foro Internacional sobre Conducta Ética Empresarial (IFBEC).La acción colectiva está incluida en las declaraciones nacionales anticorrupción del Reino Unido, Francia y Ghana, entregadas en la Conferencia Internacional Anticorrupción 2018.

Las intervenciones políticas del B20 son otra forma de participar en el discurso anticorrupción, ya que los miembros del B20 intentan apoyar al G20 ofreciendo sus puntos de vista como líderes empresariales, incluso con respecto al fortalecimiento de las políticas anticorrupción, por ejemplo, la transparencia en la contratación pública o más. Leyes integrales contra la corrupción. En 2013, el B20 encargó al Instituto de Gobernanza de Basilea que desarrollara y mantuviera el Centro de Acción Colectiva B20, una plataforma en línea para herramientas y recursos de acción colectiva anticorrupción, incluida una base de datos de iniciativas de acción colectiva en todo el mundo. El Centro de Acción Colectiva B20 es administrado por el Centro Internacional para la Acción Colectiva (ICCA) del Instituto de Basilea en asociación con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas.

Otro resultado tangible de las reuniones del B20 fue la discusión (y la implementación como caso de prueba en Colombia) del Mecanismo de Reporte de Alto Nivel (HLRM), que tiene como objetivo implementar una forma de oficina del ombudsman en un puesto gubernamental de alto nivel para que las empresas reporten posibles problemas de soborno o corrupción en las licitaciones de contratación pública. Además de Colombia, el concepto HLRM se ha implementado de diferentes maneras en Argentina, Ucrania y Panamá.

Implementación

Sylvie Bleker-van Eyk de la Universidad VU de Ámsterdam ve valor en la implementación de departamentos de cumplimiento sólidos en la empresa respectiva. Fritz Heimann y Mark Pieth describen el entorno en el que trabajan esos departamentos, en el mejor de los casos, supervisado por expertos externos. Otra medida que, según Heimann y Pieth, apoya el trabajo de los oficiales de cumplimiento es cuando la empresa se une a iniciativas de acción colectiva.Instrumentos como los códigos éticos pueden servir como documentos subyacentes para promover el apoyo a las políticas corporativas anticorrupción. Seumas Miller et al. (2005) también enfatizan el proceso para alcanzar el resultado deseado, que debe incluir una discusión abierta entre los empleados de una empresa, para implementar pasos que sean aprobados por consentimiento dentro de la empresa. Dicho cambio en la cultura puede implementarse y acompañarse de un comportamiento ejemplar por parte de la alta dirección, programas de capacitación realizados regularmente sobre anticorrupción y un monitoreo constante del desarrollo en esas secciones.

En la cultura

El Día Internacional contra la Corrupción se celebra anualmente el 9 de diciembre desde que las Naciones Unidas lo establecieron en 2003 para subrayar la importancia de la lucha contra la corrupción y proporcionar una señal visible para las campañas contra la corrupción.