Análisis FODA

El análisis FODA o DOFA (o matriz FODA) es una técnica de planificación estratégica y gestión estratégica que se utiliza para ayudar a una persona u organización a identificar fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas relacionadas con la competencia empresarial o la planificación de proyectos. A veces se le llama evaluación situacional o análisis situacional. Siglas adicionales que usan los mismos componentes incluyen TOWS y WOTS-UP.

Esta técnica está diseñada para usarse en las etapas preliminares de los procesos de toma de decisiones y puede usarse como una herramienta para evaluar la posición estratégica de organizaciones de muchos tipos (empresas con fines de lucro, gobiernos locales y nacionales, ONG, etc.). Se pretende identificar los factores internos y externos que son favorables y desfavorables para el logro de los objetivos del emprendimiento o proyecto. Los usuarios de un análisis FODA a menudo hacen y responden preguntas para generar información significativa para cada categoría para que la herramienta sea útil e identifique su ventaja competitiva. DAFO ha sido descrito como una herramienta probada y verdadera de análisis estratégico, pero también ha sido criticado por sus limitaciones, y se han desarrollado alternativas.

Visión general

El nombre es un acrónimo de los cuatro componentes que examina la técnica:

• Fortalezas: características del negocio o proyecto que le dan una ventaja sobre los demás
• Debilidades: características que colocan al negocio o proyecto en desventaja con respecto a los demás.
• Oportunidades: elementos del entorno que el negocio o proyecto podría explotar en su beneficio
• Amenazas: elementos en el entorno que podrían causar problemas para el negocio o proyecto

Los resultados de la evaluación a menudo se presentan en forma de matriz o simplemente como párrafos.

Factores internos y externos

Las fortalezas y debilidades generalmente se consideran internas, mientras que las oportunidades y amenazas generalmente se consideran externas. El grado en que las fortalezas internas de la empresa coinciden con las oportunidades externas se expresa mediante el concepto de ajuste estratégico.

Los factores internos son vistos como fortalezas o debilidades dependiendo de su efecto sobre los objetivos de la organización. Lo que puede representar fortalezas con respecto a un objetivo pueden ser debilidades (distracciones, competencia) para otro objetivo. Los factores pueden incluir personal, finanzas, capacidades de fabricación y todas las 4P de la mezcla de marketing.

Los factores externos incluyen la macroeconomía, el cambio tecnológico, la legislación y los cambios socioculturales, así como los cambios en el mercado.

Varios autores abogan por evaluar los factores externos antes que los internos.

Usar

El análisis FODA se ha utilizado en diferentes niveles de análisis en muchos ámbitos, no solo en organizaciones con fines de lucro. Los ejemplos incluyen organizaciones sin fines de lucro, unidades gubernamentales e individuos. El análisis FODA también se puede utilizar en la planificación previa a la crisis y la gestión preventiva de crisis. El análisis FODA también se puede utilizar para crear una recomendación durante un estudio/encuesta de viabilidad.

Las bases de datos de suscripción que están disponibles en muchas bibliotecas, como Business Source Elite y Gale Business Insights, producen periódicamente nuevos análisis DAFO de las empresas.

Construcción de estrategia

El análisis FODA se puede utilizar para construir una estrategia organizacional o personal. Los pasos necesarios para ejecutar el análisis orientado a la estrategia implican la identificación de factores internos y externos (a menudo utilizando la popular matriz 2 × 2), la selección y evaluación de los factores más importantes y la identificación de las relaciones existentes entre las características internas y externas.

Por ejemplo, fuertes relaciones entre fortalezas y oportunidades pueden sugerir buenas condiciones en la empresa y permitir el uso de una estrategia agresiva. Por otro lado, las interacciones fuertes entre debilidades y amenazas podrían analizarse como una advertencia potencial y un consejo para usar una estrategia defensiva.

Una forma de matriz TOWS combina cada uno de los cuatro componentes con otro para examinar cuatro estrategias distintas:

• Estrategia WT (mini-mini): Ante amenazas externas y debilidades internas, ¿cómo minimizar tanto las debilidades como las amenazas?
• Estrategia WO (mini-maxi): Ante las oportunidades externas y las debilidades internas, ¿cómo minimizar las debilidades y maximizar las oportunidades?
• Estrategia ST (maxi-mini): Ante amenazas externas y fortalezas internas, ¿cómo minimizar las amenazas y maximizar las fortalezas?
• Estrategia SO (maxi–maxi): Ante las oportunidades externas y las fortalezas internas, ¿cómo maximizar tanto las oportunidades como las fortalezas?

Emparejar y convertir

Una forma de usar FODA es emparejar y convertir. El emparejamiento se utiliza para encontrar una ventaja competitiva al hacer coincidir las fortalezas con las oportunidades. Otra táctica es convertir las debilidades o amenazas en fortalezas u oportunidades. Un ejemplo de una estrategia de conversión es encontrar nuevos mercados. Si las amenazas o debilidades no se pueden convertir, una empresa debe tratar de minimizarlas o evitarlas.

Planificación empresarial

Como parte del desarrollo de estrategias y planes para permitir que una organización logre sus objetivos, esa organización utilizará un proceso sistemático/riguroso conocido como planificación corporativa. SWOT junto con PEST/PESTLE se puede utilizar como base para el análisis de factores internos y ambientales.

La planificación corporativa incluye pasos tales como:

• Establecer objetivos: definir lo que la organización va a hacer.
• Escaneo del medio ambiente
• Evaluaciones internas de la organización: una evaluación de la situación actual, así como una cartera de productos/servicios y un análisis del ciclo de vida del producto/servicio.
• Análisis de las estrategias existentes: esto debe determinar la relevancia a partir de los resultados de una evaluación interna/externa, y puede incluir un análisis de brechas de los factores ambientales.
• Definición de temas estratégicos: factores clave en el desarrollo de un plan corporativo que la organización debe abordar
• Desarrollo de estrategias nuevas/revisadas: el análisis revisado de cuestiones estratégicas puede significar que los objetivos deben cambiar
• Establecimiento de factores críticos de éxito: el logro de los objetivos y la implementación de la estrategia.
• Preparación de planes operativos, de recursos y de proyectos para la implementación de la estrategia.
• Supervisión de todos los resultados: correlación con los planes, adopción de medidas correctivas, lo que puede implicar la modificación de objetivos/estrategias

Marketing

En el análisis de la competencia, los especialistas en marketing crean perfiles detallados de cada competidor en el mercado, centrándose especialmente en sus fortalezas y debilidades competitivas relativas mediante el análisis FODA. Los gerentes de marketing examinarán la estructura de costos de cada competidor, las fuentes de ganancias, los recursos y las competencias, el posicionamiento competitivo y la diferenciación de productos, el grado de integración vertical, las respuestas históricas a los desarrollos de la industria y otros factores.

La gerencia de marketing a menudo considera necesario invertir en investigación para recopilar los datos necesarios para realizar un análisis de marketing preciso. En consecuencia, la dirección suele realizar estudios de mercado (alternativamente, estudios de mercado) para obtener esta información. Los especialistas en marketing emplean una variedad de técnicas para realizar estudios de mercado, pero algunas de las más comunes incluyen:

• Investigación cualitativa de marketing, como grupos focales.
• Investigación de marketing cuantitativa, como encuestas estadísticas.
• Técnicas experimentales como mercados de prueba
• Técnicas de observación como la observación etnográfica (in situ)

Los gerentes de marketing también pueden diseñar y supervisar varios procesos de análisis ambiental e inteligencia competitiva para ayudar a identificar tendencias e informar el análisis de marketing de la empresa.

A continuación se muestra un ejemplo de análisis FODA de una posición de mercado de una pequeña consultoría de gestión con especialización en gestión de recursos humanos (HRM).

Fortalezas	debilidades	Oportunidades	amenazas
Reputación en el mercado	Escasez de consultores a nivel operativo en lugar de a nivel de socios	Posición bien establecida con un nicho de mercado bien definido	Grandes consultorías que operan a un nivel menor
Experiencia a nivel de socio en consultoría de gestión de recursos humanos	Incapaz de hacer frente a asignaciones multidisciplinarias debido al tamaño o falta de habilidad.	Mercado identificado para la consultoría en áreas distintas a la gestión de recursos humanos	Otras pequeñas consultorías que buscan invadir el mercado

En las organizaciones comunitarias

El análisis FODA se ha utilizado en el trabajo comunitario como una herramienta para identificar factores positivos y negativos dentro de las organizaciones, las comunidades y la sociedad en general que promueven o inhiben la implementación exitosa de los servicios sociales y los esfuerzos de cambio social. Se utiliza como un recurso preliminar, evaluando fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas en una comunidad atendida por una organización comunitaria o sin fines de lucro.

Fortalezas y debilidades (factores internos dentro de una organización):

• Recursos humanos: personal, voluntarios, miembros de la junta, población objetivo
• Recursos físicos: la ubicación, el edificio y el equipo de la organización.
• Financiero: subvenciones, agencias de financiación, otras fuentes de ingresos
• Actividades y procesos—programas entregados, sistemas empleados
• Experiencias pasadas: componentes básicos para el aprendizaje y el éxito, la reputación de la organización en la comunidad

Oportunidades y amenazas (factores externos derivados de la comunidad o fuerzas sociales):

• Tendencias futuras en el campo de la organización o de la sociedad
• La economía: local, nacional o internacional
• Fuentes de financiación: fundaciones, donantes, legislaturas
• Datos demográficos: cambios en la edad, la raza, el sexo y la cultura de las personas en el área de servicio de la organización.
• Entorno físico: ¿Está el edificio en una parte creciente de la ciudad? ¿La compañía de autobuses está cortando rutas?
• Legislación—¿Los nuevos requisitos gubernamentales hacen el trabajo más difícil o más fácil?
• Eventos locales, nacionales o internacionales

Si bien el análisis DAFO fue diseñado originalmente como un método organizacional para empresas e industrias, se ha replicado en el trabajo comunitario como una herramienta para identificar apoyos externos e internos para combatir la oposición interna y externa. Se puede ayudar a comprender a la comunidad en particular a través de foros públicos, campañas de escucha, entrevistas informativas y otra recopilación de datos. El análisis DAFO proporciona dirección a las próximas etapas del proceso de cambio. Ha sido utilizado por organizadores comunitarios y miembros de la comunidad para promover la justicia social en el contexto de la práctica del trabajo social.

Limitaciones y alternativas

El análisis FODA pretende ser un punto de partida para la discusión y no puede, en sí mismo, mostrar a los gerentes cómo lograr una ventaja competitiva, particularmente en un entorno que cambia rápidamente.

En una crítica muy citada de 1997, "Análisis FODA: es hora de retirar un producto", Terry Hill y Roy Westbrook observaron que uno de los muchos problemas del análisis FODA, tal como se practica a menudo, es que "nadie usó posteriormente los resultados [de análisis DAFO] dentro de las últimas etapas de la estrategia". Hill y Westbrook, entre otros, también criticaron las listas DAFO diseñadas apresuradamente. Otros ejemplos de peligros potenciales en la práctica son: la preocupación por una sola fortaleza, como el control de costos, que lleva a descuidar las debilidades, como la calidad del producto; y dominación por parte de uno o dos miembros del equipo que realizan el análisis DAFO y devalúan contribuciones posiblemente importantes de otros miembros del equipo. Se han identificado muchas otras limitaciones.

Michael Porter desarrolló el marco de las cinco fuerzas como una reacción al FODA, que encontró carente de rigor y demasiado ad hoc.

Los profesores de negocios han sugerido varias formas de remediar los problemas comunes y las limitaciones del análisis FODA manteniendo el marco FODA.

REMONTARSE

SOAR (fortalezas, oportunidades, aspiraciones y resultados) es una técnica alternativa inspirada en la indagación apreciativa. SOAR ha sido criticado por tener limitaciones similares a las de SWOT, como "la incapacidad de identificar los datos necesarios".

SVOR

En gestión de proyectos, la alternativa al DAFO conocida por las siglas SVOR (Fortalezas, Vulnerabilidades, Oportunidades y Riesgos) compara los elementos del proyecto en dos ejes: interno y externo, y positivo y negativo. Tiene en cuenta el vínculo matemático que existe entre estos diversos elementos, considerando también el papel de las infraestructuras. La tabla SVOR proporciona una comprensión compleja de los elementos hipotéticos que están en juego en un proyecto determinado:

Efectivo	Interno	Enlace matemático	Externo
Positivo	Fuerzas totales	Fuerzas totales dadas las restricciones = Infraestructuras / Oportunidades	Oportunidades
Enlace matemático	Vulnerabilidades dadas las restricciones = 1 / Fuerzas totales	k constante	Oportunidades dadas restricciones = 1 / Riesgos
Negativo	vulnerabilidades	Riesgos dadas las restricciones = k / Vulnerabilidades	Riesgos

Las restricciones consisten en: calendario de tareas y actividades, costos y normas de calidad. La constante " k " varía con cada proyecto (por ejemplo, se puede valorar en 1,3).

Historia

En 1965, tres colegas del Servicio de Planificación a Largo Plazo del Instituto de Investigación de Stanford (Robert F. Stewart, Otis J. Benepe y Arnold Mitchell) escribieron un informe técnico titulado Planificación formal: el papel del planificador de personal en la puesta en marcha. El informe describió cómo una persona en el rol de planificador de personal de una empresa recopilaría información de los gerentes que evalúan los problemas operativos agrupados en cuatro componentes representados por el acrónimo SOFT: "satisfactorio" en las operaciones presentes, "oportunidades" en las operaciones futuras, "fallas". en operaciones presentes, y "amenazas" a operaciones futuras. Stewart et al.(oportunidad y amenaza), y no, como luego sería común en el análisis FODA, en interna (fortalezas y debilidades) y externa (oportunidades y amenazas).

También en 1965, cuatro colegas de la Harvard Graduate School of Business Administration (Edmund P. Learned, C. Roland Christensen, Kenneth R. Andrews y William D. Guth) publicaron la primera de muchas ediciones del libro Business Policy: Text and casos _ (Política empresarial era un término corriente en ese entonces para lo que se ha dado en llamar gestión estratégica). El primer capítulo del libro de texto establecía, sin usar el acrónimo, los cuatro componentes del FODA y su división en evaluación interna y externa:

Decidir cuál debe ser la estrategia es, al menos idealmente, una empresa racional. Sus principales subactividades incluyen la identificación de oportunidades y amenazas en el entorno de la empresa y la asignación de alguna estimación de riesgo a las alternativas discernibles. Antes de que se pueda hacer una elección, se deben evaluar las fortalezas y debilidades de la empresa.

Mirando hacia atrás tres décadas después, en el libro Strategy Safari (1998), el académico en administración Henry Mintzberg y sus colegas dijeron que Business Policy: Text and Cases "rápidamente se convirtió en el libro de clase más popular en el campo", difundiendo ampliamente las ideas de sus autores. que Mintzberg et al. llamó el modelo de "escuela de diseño" (en contraste con otras nueve escuelas que identificaron) de gestión estratégica, "con su famosa noción de DAFO" que enfatiza la evaluación de las situaciones internas y externas de una empresa. Sin embargo, el libro de texto no contiene una matriz FODA de 2 × 2 ni ningún procedimiento detallado para realizar una evaluación FODA. Strategy Safari y otros libros identificaron a Kenneth R. Andrews como coautor de Business Policy: quien se encargó de escribir la parte teórica del libro que contiene los componentes FODA. De manera más general, Mintzberg et al. atribuyeron algunas influencias conceptuales sobre lo que llamaron la "escuela de diseño" (de la que fueron muy críticos) a libros anteriores de Philip Selznick (Liderazgo en administración, 1957) y Alfred D. Chandler Jr. (Estrategia y estructura, 1962), con otras posibles influencias se remontan a la consultora McKinsey en la década de 1930.

A fines de la década de 1960, los cuatro componentes de FODA (sin usar el acrónimo) habían aparecido en otras publicaciones sobre planificación estratégica de varios autores, y para 1972 el acrónimo había aparecido en el título de un artículo de revista de Norman Stait, un experto en administración. consultor de la firma británica Urwick, Orr and Partners. En 1973, el acrónimo era lo suficientemente conocido como para que el contador William W. Fea, en una conferencia publicada, mencionara "la mnemónica, familiar para los estudiantes, de FODA, a saber, fortalezas, debilidades, oportunidades, amenazas". Un ejemplo temprano de una matriz FODA de 2 × 2 se encuentra en un artículo de 1980 del profesor de administración Igor Ansoff (pero Ansoff usó el acrónimo T/O/S/W en lugar de FODA).

En la cultura popular

• Televisión: En el episodio "Homicidio" de Silicon Valley de 2015 (temporada 2, episodio 6), Jared Dunn (Zach Woods) presenta al equipo de Pied Piper el análisis FODA. Más adelante en ese episodio, Dinesh (Kumail Nanjiani) y Gilfoyle (Martin Starr) emplean el método para decidir si informar o no a un conductor de acrobacias que los cálculos para su próximo salto se realizaron incorrectamente.