Morgan Stanley

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Morgan Stanley é um banco de investimentos multinacionais americano e empresa de serviços financeiros com sede na 1585 Broadway, no centro de Manhattan, Nova York. Com escritórios em 41 países e mais de 75.000 funcionários, os clientes da empresa incluem empresas, governos, instituições e indivíduos. O Morgan Stanley ficou em 61º lugar na lista da Fortune 500 de 2023 das maiores corporações dos Estados Unidos por receita total e, no mesmo ano, ficou em 30º lugar na Forbes Global 2000.

O Morgan Stanley original, formado por J.P. Morgan & amp; A Co. Partners Henry Sturgis Morgan (neto de J.P. Morgan), Harold Stanley e outros surgiram em 16 de setembro de 1935, em resposta à Lei de Glass -Steagall, que exigiu a divisão de empresas americanas comerciais e bancárias de investimento. Em seu primeiro ano, a empresa operava com uma participação de mercado de 24% (US $ 1,1 bilhão) em ofertas públicas e colocações privadas.

O atual Morgan Stanley é o resultado da fusão do Morgan Stanley original com Dean Witter Discover & amp; Co. em 1997. O presidente e CEO de Dean Witter, Philip J. Purcell, tornou -se o presidente e CEO do recém -fundido "Morgan Stanley Dean Witter Discover & amp; CO. " A nova empresa mudou seu nome de volta para "Morgan Stanley " Em 2001. As principais áreas de negócios da empresa hoje são títulos institucionais, gerenciamento de patrimônio e gerenciamento de investimentos. O banco é considerado sistemicamente importante pelo Conselho de Estabilidade Financeira.

Visão geral

Morgan Stanley é uma corporação de serviços financeiros que, por meio de suas afiliadas e subsidiárias, aconselha e origina, negocia, gerencia e distribui capital para instituições, governos e indivíduos. A empresa opera em três segmentos de negócios: valores mobiliários institucionais, gerenciamento de patrimônio e gerenciamento de investimentos.

História

Os primeiros anos (1935-1997)

Morgan Stanley traça suas raízes a J.P. Morgan & amp; Co. Depois que o Congresso dos EUA aprovou a Lei de Glass -Steagall em 1933, não era mais possível que uma corporação tivesse empresas de bancos de investimento e bancos comerciais sob uma única entidade de retenção. J.P. Morgan & amp; A Co. escolheu os negócios bancários comerciais em relação aos negócios de banco de investimento. Como resultado, alguns dos funcionários da J.P. Morgan & amp; Co., principalmente Henry S. Morgan e Harold Stanley, deixaram J.P. Morgan & amp; Co. e juntou -se a outros da Drexel Partners para formar Morgan Stanley. A empresa abriu formalmente suas portas para os negócios em 16 de setembro de 1935, em 2 Wall Street, Nova York, na mesma rua de J.P. Morgan. A empresa esteve envolvida com a distribuição de 1938 US $ 100 milhões (~ US $ 1,7 bilhão em 2023) de debêntures para a United States Steel Corporation como subscritor principal. A empresa também obteve a distinção de ser o sindicato principal no financiamento ferroviário dos EUA de 1939. A empresa passou por uma reorganização em 1941 para permitir mais atividades em seus negócios de valores mobiliários.

A empresa foi liderada por Perry Hall, o último fundador a liderar o Morgan Stanley, de 1951 a 1961. Durante esse período, a empresa co-gerenciou a oferta de títulos triplos do Banco Mundial, de 1952, da Oferta Tripla do Banco, de 1952, Além de criar a General Motors ' Emissão de dívida de US $ 300 milhões, US $ 231 milhões da Oferta de Ações da IBM e os US $ 250 milhões na Oferta de dívida da AT & amp;

Morgan Stanley se credita por ter criado o primeiro modelo viável de computador para análise financeira em 1962, iniciando assim uma nova tendência no campo da análise financeira. O futuro presidente e presidente Dick Fisher contribuiu para o modelo de computador como jovem funcionário, aprendendo as linguagens de programação Fortran e COBOL na IBM. Em 1967, estabeleceu o Morgan & amp; CIE, internacional em Paris, na tentativa de entrar no mercado de valores mobiliários europeus. A empresa adquiriu Brooks, Harvey & amp; Co., Inc. em 1967 e estabeleceu uma presença no negócio imobiliário. Acredita -se que o negócio de vendas e comércio seja a ideia de Bob Baldwin.

Em 1996, o Morgan Stanley adquiriu a capital americana de Van Kampen.

Após a fusão (1997-presente)

Atual Morgan Stanley Logo 2022
Logotipo histórico usado por Morgan Stanley no início dos anos 2000
Em 5 de fevereiro de 1997, a empresa se fundiu com Dean Witter Discover & amp; Co., o negócio de serviços financeiros de Surf-Off da Sears Roebuck. O presidente e CEO do Dean Witter, Philip J. Purcell, continuou a ter os mesmos papéis no recém -mesclado "Morgan Stanley Dean Witter Discover & amp; CO. " O presidente do Morgan Stanley, John J. Mack, tornou -se o presidente e diretor de operações da empresa. Em 1998, o nome da empresa foi alterado para Morgan Stanley Dean Witter & amp; CO. " Originalmente, o nome foi escolhido como a combinação das duas empresas antecessoras para evitar a tensão entre as duas empresas. Eventualmente, em 2001 - Dean Witter " foi desistido e o nome se tornou "Morgan Stanley " por razões não reveladas. A empresa incorporada começou a expandir operações no exterior: em 1999, Mack criou uma joint venture na Índia com o parceiro local JM Financial.

Morgan Stanley tinha escritórios localizados em 35 andares nos edifícios 1, 2 e 5 do World Trade Center, e era o maior inquilino do complexo WTC. A maioria desses escritórios havia sido herdada de Dean Witter, que ocupava o espaço desde meados da década de 1980. A empresa perdeu 13 funcionários durante os ataques de 11 de setembro em 2001 (Thomas F. Swift, Wesley Mercer, Jennifer de Jesus, Joseph Dipilato, Nolbert Salomon, Godwin Ford, Steve R. Strauss, Lindsay C. Herkness, Albert Joseph, Jorge Velázquez, Titus Davidson, Charles Laurencin e diretor de segurança Rick Rescorla) nas torres, enquanto 2.687 foram evacuados com sucesso por Rick Rescorla. Os funcionários sobreviventes se mudaram para a sede temporária nas proximidades. Em 2005, o Morgan Stanley mudou 2.300 de seus funcionários de volta para Lower Manhattan, naquela época o maior movimento desse tipo.

Morgan Stanley Children's Hospital of New York-Presbyterian é o único hospital pediátrico autônomo em Nova York e faz parte do Hospital pré-sbiteriano de Nova York.
Em 2003, o Hospital de Nova York -Presbyterian nomeou o Hospital do Morgan Stanley Children, em reconhecimento ao patrocínio do hospital da empresa, que financiou em grande parte sua construção por filantropia. A iniciativa começou com o CEO Philip J. Purcell e foi concluída sob John Mack. Os funcionários da empresa estão envolvidos com o hospital desde os anos 90 e doaram pessoalmente para a construção do atual edifício adequado para crianças, inaugurado em novembro de 2003.

A empresa se encontrou no meio de uma crise de gerenciamento a partir de março de 2005, que resultou em uma perda da equipe da empresa. Purcell renunciou ao fato de o CEO da Morgan Stanley em junho de 2005, quando uma campanha altamente pública do ex-Morgan Stanley Partners ameaçou prejudicar a empresa e desafiou sua recusa em aumentar agressivamente a alavancagem, aumentar o risco, entrar no negócio de hipotecas subprime e fazer aquisições caras; As mesmas estratégias que forçaram o Morgan Stanley a escrever maciços, relacionados à crise da hipoteca subprime, em 2007.

Em 19 de dezembro de 2006, o Morgan Stanley anunciou o spin-off de sua unidade de cartão Discover. O banco concluiu o spinoff da Discover Financial em 30 de junho de 2007.

Em fevereiro de 2007, o Morgan Stanley anunciou o fim de sua joint venture indiana: o banco adquiriu a participação de seu parceiro local no negócio de corretagem institucional e vendeu sua própria participação nos outros negócios. O banco criou uma subsidiária integral; O chefe de gestão de investimentos, Narayan Ramachandran, tornou -se CEO da nova subsidiária. Aisha de Sequeira, diretora administrativa do grupo de fusões e aquisições, foi nomeada chefe de banco de investimento.

Para lidar com as reduções durante a crise da hipoteca subprime, o Morgan Stanley anunciou em 19 de dezembro de 2007, que receberia uma infusão de capital de US $ 5 bilhões da China Investment Corporation em troca de valores mobiliários que seriam convertíveis para 9,9 % de suas ações em 2010.

A unidade comercial orientada por processo do Banco estava entre as várias em Wall Street capturadas em um pouco de aperto, perdendo quase US $ 300 milhões em um dia. O colapso subsequente da bolha foi considerado uma característica central da crise financeira de 2007-2010.

O banco foi contratado pelo Tesouro dos Estados Unidos em agosto de 2008 para aconselhar o governo sobre possíveis estratégias de resgate para Fannie Mae e Freddie Mac. Em poucos dias, o próprio Morgan Stanley estava em risco de fracasso, com possíveis perspectivas em rápida mudança, modelo regulatório e participação de propriedade ao longo de quatro semanas, de meados de setembro a meados de outubro de 2008.

O Banco Morgan Stanley perdeu mais de 80% de seu valor de mercado entre 2007 e 2008 durante a crise financeira. Em 17 de setembro de 2008, o British Evening-News Analysis Program Newsnight relatou que o Morgan Stanley estava enfrentando dificuldades após uma queda de 42% no preço das ações em dois dias. O CEO John J. Mack escreveu em um memorando para os funcionários, no meio de um mercado controlado por medo, rumores e vendedores a descoberto estão reduzindo nosso estoque. " Em 19 de setembro de 2008, o preço das ações havia caído 57% em quatro dias, e dizia -se que a empresa explorou possibilidades de fusão com o Citic, Wachovia, HSBC, Standard Chartered, Banco Santander e Nomura. A certa altura, Hank Paulson ofereceu Morgan Stanley ao JPMorgan Chase sem nenhum custo, mas Jamie Dimon, de JPMorgan, recusou a oferta.

Morgan Stanley e Goldman Sachs, os dois últimos bancos de investimento nos EUA, ambos anunciaram em 22 de setembro de 2008, que se tornariam empresas tradicionais de holding bancárias regulamentadas pelo Federal Reserve. A aprovação de sua tentativa de se tornar bancos encerrou a ascensão de empresas de valores mobiliários, 75 anos depois que o Congresso os separou de credores que obteve depositados e encerraram semanas de caos que enviaram a Lehman Brothers Holdings Inc. a venda apressada da Merrill Lynch & amp; Co. para o Bank of America Corp.

O maior banco do MUFG, o maior banco, investiu US $ 9 bilhões em uma compra direta de uma participação de 21% na Morgan Stanley em 29 de setembro de 2008. O pagamento da MUFG deveria ser conectado eletronicamente; No entanto, como precisava ser fabricado em emergência no dia de Colombo, quando os bancos foram fechados nos EUA, o MUFG reduziu um cheque físico de US $ 9 bilhões, o maior valor escrito via cheque físico no momento. A verificação física foi aceita por Robert A. Kindler, chefe global de fusões e aquisições e vice -presidente da Morgan Stanley, nos escritórios de Wachtell Lipton. Preocupações com a conclusão do acordo da Mitsubishi durante a volatilidade do mercado de ações de outubro de 2008 causou uma queda dramática no preço das ações de Morgan Stanley para os níveis pela última vez em 1994. Recuperou a Morgan Stanley quando a Mitsubishi Ufj, 21%, a participação em Morgan Stanley foi concluído em 14 de outubro de 2008.

Morgan Stanley emprestou US $ 107,3 bilhões do Fed durante a crise de 2008, a maioria de qualquer banco, de acordo com dados compilados pelo Bloomberg News Service e publicado em 22 de agosto de 2011.

Em 2009, o Morgan Stanley comprou Smith Barney do Citigroup e o novo corretor opera sob o nome Morgan Stanley Smith Barney, o maior negócio de gerenciamento de patrimônio do mundo.

Em novembro de 2013, o Morgan Stanley anunciou que investiria US $ 1 bilhão (~ US $ 1,29 bilhão em 2023) para ajudar a melhorar a habitação acessível como parte de um impulso mais amplo para incentivar o investimento em esforços que ajudem a sustentabilidade econômica, social e ambiental.

Em julho de 2014, o ASIAN Private Equity Arm de Morgan Stanley anunciou que havia levantado cerca de US $ 1,7 bilhão (~ US $ 2,16 bilhões em 2023) para seu quarto fundo na área.

Em dezembro de 2015, foi relatado que o Morgan Stanley cortaria cerca de 25 % de seus empregos de renda fixa antes do final do mês. Em janeiro de 2016, a empresa informou que tinha escritórios em mais de "mais de" 34 anos; 43 países.

Em outubro de 2020, a empresa concluiu sua aquisição do E*Trade, um acordo anunciado em fevereiro de 2020 por US $ 13 bilhões, a maior aquisição por um banco dos EUA desde a crise financeira global.

Em março de 2021, o Morgan Stanley concluiu sua aquisição da Eaton Vance, um acordo anunciado em outubro de 2020. Com a adição de Eaton Vance, o Morgan Stanley agora tinha US $ 5,4 trilhões de ativos de clientes em seus segmentos de gerenciamento de patrimônio e gerenciamento de investimentos.

A empresa conduziu demissões em dezembro de 2022 e a Bloomberg anunciou que a empresa esperava mais demissões em meados de 2023.

Em 2 de maio de 2023, um indivíduo familiarizado com o assunto relatou que o Morgan Stanley descreveu sua intenção de reduzir aproximadamente 3.000 posições até o final de junho. A redução projetada constitui aproximadamente 5 % da força de trabalho geral do Banco, com consultores financeiros e equipe de suporte isenta desses cortes de equipe.

Organização

As 3 divisões da empresa são as seguintes:

Grupo de Valores Mobiliários

Escritórios de Morgan Stanley no International Financial Services District em Glasgow, Escócia em 2018
Participação de receita por unidade de negócios (2023)
Unidade de negócio Compartilhar
Gestão da riqueza 48,5%
Valores mobiliários 42,6%
Gestão de investimentos 9,9%
Eliminação de segmentos-1.0%
Os valores mobiliários institucionais de Morgan Stanley são o segmento de negócios mais lucrativo. Este segmento de negócios fornece às instituições serviços bancários de investimentos, como capital e serviços de consultoria financeira, como fusões e aquisições, reestruturações, financiamento imobiliário e de projetos e empréstimos corporativos. O segmento também abrange as ações e as divisões de renda fixa da empresa; Prevê -se que a negociação mantenha sua posição como a sala de máquinas " da empresa. Entre os principais bancos dos EUA, o Morgan Stanley obtém a maior parte das receitas da subscrição de renda fixa, que foi relatada em 6,0% da receita total no EF12.

Gestão da riqueza

O Grupo Global de Gerenciamento de Redação fornece serviços de corretora e consultoria de investimentos. Esse segmento fornece serviços financeiros e de planejamento de riqueza a seus clientes, que são principalmente indivíduos de alta rede.

Em 13 de janeiro de 2009, o Grupo Global de Gerenciamento de Redação foi fundido com Smith Barney, do Citi, para formar o Morgan Stanley Smith Barney. O Morgan Stanley possuía 51% da entidade, e o Citi detinha 49%. Em 31 de maio de 2012, o Morgan Stanley exerceu sua opção de comprar 14% da joint venture do Citi. Em junho de 2013, o Morgan Stanley afirmou que havia garantido todas as aprovações regulatórias para comprar 35% de participação restante do Citigroup em Smith Barney e passaria a finalizar o acordo.

Em fevereiro de 2019, a empresa anunciou a aquisição da Solium Capital, gerente de planos de ações de funcionários, por US $ 900 milhões (~ US $ 1,06 bilhão em 2023).

Em outubro de 2020, a empresa concluiu sua aquisição do E*Trade, um acordo anunciado em fevereiro de 2020 por US $ 13 bilhões, a maior aquisição por um banco dos EUA desde a crise financeira global.

Gestão de investimentos

A gestão de investimentos fornece produtos e serviços de gerenciamento de ativos em patrimônio líquido, renda fixa, investimentos alternativos, investimento imobiliário e private equity a clientes institucionais e de varejo por meio de canais de distribuição de varejo de terceiros, intermediários e distribuição institucional de Morgan Stanley; canal. As atividades de gerenciamento de ativos de Morgan Stanley foram conduzidas principalmente sob as marcas Morgan Stanley e Van Kampen até 2009.

Em 19 de outubro de 2009, o Morgan Stanley anunciou que venderia Van Kampen à Invesco por US $ 1,5 bilhão (~ US $ 2,07 bilhões em 2023), mas manteria a marca Morgan Stanley. Ele fornece produtos e serviços de gerenciamento de ativos a investidores institucionais em todo o mundo, incluindo planos de pensão, empresas, fundos privados, organizações sem fins lucrativos, fundações, doações, agências governamentais, companhias de seguros e bancos.

Em 29 de setembro de 2013, o Morgan Stanley anunciou uma parceria com a Longchamp Asset Management, um gerente de ativos francês especializado na distribuição de fundos de hedge da UCITS, e La Française AM, um gerente de ativos multi-especialista com 10- Ano Recorde em investimentos alternativos.

Em março de 2018, o Morgan Stanley adquiriu a Mesa West, uma plataforma líder de crédito imobiliário comercial dos EUA, aumentando suas estratégias de investimento e ofertas de produtos existentes em ativos reais e crédito privado.

Em março de 2021, o Morgan Stanley concluiu sua aquisição da Eaton Vance, um acordo anunciado em outubro de 2020. Com a adição de Eaton Vance, o Morgan Stanley agora tinha US $ 5,4 trilhões de ativos de clientes em seus segmentos de gerenciamento de patrimônio e gerenciamento de investimentos.

Propriedade

Morgan Stanley é de propriedade principalmente de investidores institucionais, que possuem cerca de 60% das ações. Os maiores acionistas em dezembro de 2023 foram:

  • Mitsubishi UFJ Financial Group (23,06%)
  • State Street Corporation (6,97%)
  • Grupo Vanguard (6,67%)
  • BlackRock (5,53%)
  • JP Morgan Chase (3,67%)
  • Wellington Management Company (2.35%)
  • Capital Investidores Internacionais (1.50%)
  • Geode Capital Management (1,46%)
  • Banco da América (1,28%)
  • Investimentos Fisher (1,24%)

Prémios e honras

  • Em 2020 Morgan Stanley foi nomeado Banco do Ano da IFR, e em 2021 Morgan Stanley foi nomeado o melhor banco de investimento da Euromoney no mundo.
  • Fast Company nomeou Morgan Stanley em sua lista de Best Workplaces for Innovators em 2020 e 2021.
  • Great Place to Work Institute Japão em 2007 classificou Morgan Stanley como a segunda melhor corporação para trabalhar no Japão, com base nas opiniões dos funcionários e da cultura corporativa.
  • Os tempos listados Morgan Stanley 5th em seu 20 Melhores grandes empresas para trabalhar para 2006.
  • Morgan Stanley foi nomeado uma das 100 melhores empresas para mães trabalhadoras em 2004 por Mãe de trabalho.
  • Digest de família chamado Morgan Stanley, uma das "Melhores Empresas para os Afro-americanos" em junho de 2004.

Controvérsia

2000

Em 2003, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 125 milhões para liquidar sua parte de uma liquidação de US $ 1,4 bilhão de um processo trazido por Eliot Spitzer, o procurador -geral da Nova York, a Associação Nacional de Revendedores de Valores Mobiliários (agora a autoridade regulatória da indústria financeira (FINRA)), a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e vários reguladores de valores mobiliários do Estado, relacionados a pesquisas intencionalmente enganosas motivadas pelo desejo de ganhar negócios de banco de investimento com as empresas cobertas.

Em 2004, o Morgan Stanley estabeleceu um processo de discriminação sexual trazido pela Comissão de Oportunidades de Emprego Igual por US $ 54 milhões (~ US $ 83,5 milhões em 2023). Em 2007, a empresa concordou em pagar US $ 46 milhões (~ US $ 65,1 milhões em 2023) para resolver um processo de ação coletiva trazida por oito corretores.

Em julho de 2004, a empresa pagou à NASD uma multa de US $ 2,2 milhões (~ US $ 3,4 milhões em 2023) por mais de 1.800 divulgações tardias de informações relatáveis sobre seus corretores.

Em setembro de 2004, a empresa pagou uma multa de US $ 19 milhões (~ US $ 29,4 milhões em 2023) imposta pela NYSE por não entregar prospectos aos clientes em ofertas registradas, relatórios imprecisos de determinadas informações de negociação do programa, violações de venda a descoberto, falhas na impressão digital Novos funcionários e falha em formulários de troca de arquivo oportunos.

A Bolsa de Nova York impôs uma multa de US $ 19 milhões (~ US $ 28,5 milhões em 2023) em 12 de janeiro de 2005, para supostos lapsos regulatórios e de supervisão. Na época, era a maior multa já imposta pela NYSE.

Em 16 de maio de 2005, um júri da Flórida descobriu que o Morgan Stanley não conseguiu dar informações adequadas a Ronald Perelman sobre o Sunbeam, fraudando -o e causando danos a ele de US $ 604 milhões (~ US $ 906 milhões em 2023). Além disso, foram adicionados danos punitivos por danos totais de US $ 1,450 bilhão. Esse veredicto foi dirigido pelo juiz como uma sanção contra o Morgan Stanley, depois que os advogados da empresa enfureceram o tribunal ao falhar e se recusar a produzir documentos e dizendo falsamente ao tribunal que certos documentos não existiam. A decisão foi anulada em 21 de março de 2007, e o Morgan Stanley não era mais obrigado a pagar o veredicto de US $ 1,57 bilhão (~ US $ 2,22 bilhões em 2023).

Morgan Stanley resolveu um processo de ação coletiva em 2 de março de 2006. Foi arquivado na Califórnia pelos atuais e ex-funcionários do Morgan Stanley por práticas trabalhistas injustas instituídas para os do programa de treinamento de consultores financeiros. Os funcionários do programa alegaram que a empresa esperava que os estagiários relatassem horas extras sem pagamento adicional e lidam com várias despesas administrativas como resultado de seus deveres esperados. Um acordo de US $ 42,5 milhões foi alcançado e o Morgan Stanley não admitiu culpa.

Em maio, a empresa concordou em pagar uma multa de US $ 15 milhões. A Comissão de Valores Mobiliários acusou a empresa de excluir e -mails e não cooperar com os investigadores da SEC.

A FINRA anunciou um acordo de US $ 12,5 milhões (~ US $ 17,7 milhões em 2023) com o Morgan Stanley em 27 de setembro de 2007. Isso resolveu acusações de que o ex -afiliado da empresa, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), falhou em que falhou em Inúmeras ocasiões para fornecer e -mails aos reclamantes em procedimentos de arbitragem, bem como aos reguladores. A empresa alegou que a destruição dos servidores de e -mail da empresa nos ataques de 11 de setembro em 2001, ataques terroristas ao World Trade Center de Nova York resultou na perda de todos os e -mails antes dessa data. De fato, a empresa tinha milhões de e -mails anteriores que foram recuperados de cópias de backup armazenadas em outro local que não foi destruído nos ataques. Os clientes que perderam seus casos de arbitragem contra o Morgan Stanley DW Inc. devido à sua incapacidade de obter esses e -mails para demonstrar a má conduta de Morgan Stanley receberam uma quantia em dinheiro como resultado do acordo.

Em julho de 2007, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 4,4 milhões (~ US $ 6,23 milhões em 2023) para resolver um processo de ação coletiva. A empresa foi acusada de cobrar incorretamente clientes pelo armazenamento de metais preciosos.

Sob um acordo com o procurador -geral de Nova York Andrew M. Cuomo, a empresa concordou em recomprar aproximadamente US $ 4,5 bilhões em títulos de taxa de leilão. A empresa foi acusada de deturpar títulos de taxa de leilão em suas vendas e marketing.

Em março de 2009, a FINRA anunciou que o Morgan Stanley pagaria mais de US $ 7 milhões (~ US $ 9,66 milhões em 2023) por má conduta no manuseio das contas dos aposentados 90 Rochester, Nova York.

A Autoridade de Serviços Financeiros multou a empresa £ 1,4 milhão por não usar os controles relacionados adequadamente às ações de um comerciante desonesto em uma de suas mesas de negociação. Morgan Stanley admitiu em 18 de junho de 2008, isso resultou em uma perda de US $ 120 milhões (~ US $ 167 milhões em 2023) para a empresa.

2010

Em abril, a Comissão de Comércio de Futuros de Commodities anunciou que a empresa concordou em pagar US $ 14 milhões relacionados a uma tentativa de ocultar atividades comerciais proibidas no futuro do petróleo.

Garth R. Peterson, um dos executivos imobiliários mais altos de Morgan Stanley, se declarou culpado em 25 de abril de violar as leis federais de anticorrupção federal dos EUA. Ele foi acusado de adquirir secretamente milhões de dólares ' valor de investimentos imobiliários para si e para um funcionário do governo chinês. O oficial dirigiu negócios para Morgan Stanley.

Morgan Stanley concordou em pagar uma multa de US $ 5 milhões à Comissão de Comércio de Futuros de Commodities e US $ 1,75 milhão adicionais à CME e ao Conselho de Comércio de Chicago. Os funcionários da Morgan Stanley executaram indevidamente as vendas fictícias em contratos futuros de notas de eurodollar e tesouraria.

Em 7 de agosto de 2012, foi anunciado que o Morgan Stanley pagaria US $ 4,8 milhões em multas para liquidar um escândalo de fixação de preços, que havia custado aos nova-iorquinos US $ 300 milhões até o momento. Morgan Stanley não fez admissão de nenhuma irregularidade; No entanto, o Departamento de Justiça comentou que eles esperavam que isso enviasse uma mensagem para a indústria bancária ".

Em Morgan Stanley v. Skowron , 989 F. Supp. 2d 356 (S.D.N.Y. 2013), aplicando a doutrina serva de fé de Nova York a um caso envolvendo a subsidiária do fundo de hedge do Morgan Stanley, a juíza distrital dos Estados Unidos, Shira Scheindlin A negociação de violação do código de conduta de sua empresa, que também exigia que ele relatasse sua má conduta, deve pagar seu empregador os US $ 31 milhões (~ US $ 40 milhões em 2023) que seu empregador lhe pagou como compensação durante seu período de falta de fé. O juiz Scheindlin chamou o interlocutor de negociação de abuso final da posição de um gerente de portfólio. O juiz também escreveu: Além de expor Morgan Stanley a investigações do governo e perdas financeiras diretas, o comportamento da Skowron danificou a reputação da empresa, um ativo corporativo valioso.

Em fevereiro de 2014, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 1,25 bilhão ao governo dos EUA, como uma penalidade por ocultar todo o risco associado aos valores mobiliários hipotecários à Agência Federal de Finanças Habitacionais.

Em setembro de 2014, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 95 milhões (~ US $ 120 milhões em 2023) para resolver um processo pelos funcionários públicos ' Sistema de Aposentadoria do Mississippi (Misspers) e do Conselho de Gerenciamento de Investimentos da Virgínia Ocidental. Morgan Stanley foi acusado de investidores enganosos em títulos lastreados em hipotecas.

Em maio de 2015, o Morgan Stanley foi multado em US $ 2 milhões (~ US $ 2,51 milhões em 2023) por relatórios de juros curtos e violações de regras por mais de seis anos, pela FINRA.

Em fevereiro de 2016, o Morgan Stanley pagará US $ 3,2 bilhões (~ US $ 3,98 bilhões em 2023) para se estabelecer com as autoridades estaduais e federais sobre a criação de títulos apoiados por hipotecas antes da crise financeira.

Em agosto de 2016, o Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. foi multado em HK $ 18,5 milhões (US $ 2,4 milhões) pela reguladora de valores mobiliários de Hong Kong, Comissão de Conduta de Valores Mobiliários, por violações do código de conduta de Hong Kong. Incluído foi o fracasso de Morgan Stanley em evitar um conflito de interesses entre o comércio principal e a agência.

Dezembro de 2016, outra unidade do Morgan Stanley pagou US $ 7,5 milhões (~ US $ 9,34 milhões em 2023) para liquidar violações das regras de proteção ao cliente.

Em janeiro de 2017, a corporação foi multada em US $ 13 milhões (~ US $ 15,9 milhões em 2023) devido ao excesso de regra de regulamentos de custódia de salvaguarda de ativos de investidores. Morgan Stanley concordou em pagar a multa sem comentar as acusações.

Douglas E. Greenberg, um corretor, foi demitido em 2018, depois de ter sido relatado que quatro mulheres do Lake Oswego, Oregon, haviam procurado proteção policial contra ele durante um período de 15 anos por alegações de assédio, ameaças e agressão. Segundo o relatório, os executivos do Morgan Stanley estavam cientes das alegações e sabiam de pelo menos duas prisões e uma intimação federal contra ele, mas não tomaram nenhuma ação. A história foi chamada de momento #MeToo para o setor de serviços financeiros de Portland. Ele conseguiu dezenas de milhões de dólares (~ US $ 12 milhões em 2023) e fez a lista de 2018 da Forbes para os principais consultores de riqueza do Oregon.

Em dezembro de 2018, a FINRA anunciou uma multa de US $ 10 milhões (~ US $ 12 milhões em 2023) contra o Morgan Stanley por falhas em sua conformidade com lavagem de dinheiro. Morgan Stanley violou a Lei do Sigilo do Banco por um período de cinco anos.

Em abril de 2019, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 150 milhões (~ US $ 176 milhões em 2023) para liquidar as acusações de que havia enganado dois grandes fundos de pensão pública da Califórnia sobre os riscos de valores mobiliários lastreados em hipotecas. O procurador -geral da Califórnia, Xavier Becerra, comentou: " Morgan Stanley mentiu sobre o risco de seus produtos e colocou lucros sobre professores e funcionários públicos que confiaram em seus conselhos. " Morgan Stanley negou irregularidades.

Em novembro de 2019, o Morgan Stanley disparou ou colocou em licença quatro comerciantes por suspeitos de valores mobiliários. A empresa suspeitava que US $ 100 a 140 milhões em perdas foram escondidos pelo atenuação do valor dos valores mobiliários.

Morgan Stanley pagou uma multa de US $ 1,5 milhão para resolver as alegações da SEC de que colocou o dinheiro do cliente em aulas de ações de fundos mútuos mais caros quando opções mais baratas estavam disponíveis, apesar das representações para os clientes que usavam ferramentas para encontrar a opção menos dispendiosa.

2020

Em maio de 2020, o Morgan Stanley concordou em pagar uma penalidade de US $ 5 milhões para liquidar as alegações feitas pela SEC de que a corporação forneceu informações enganosas a alguns clientes nos programas de taxas de embrulho de varejo em relação aos serviços de execução comercial e custos de transação.

Em setembro de 2022, a SEC anunciou acusações contra o Morgan Stanley decorrente das extensas falhas da empresa, durante um período de cinco anos, para proteger as informações de identificação pessoal de aproximadamente 15 milhões de clientes. O Morgan Stanley concordou em pagar uma penalidade de US $ 35 milhões para liquidar as cobranças da SEC.

Em novembro de 2023, o procurador -geral de Connecticut William Tong anunciou um acordo de US $ 6,5 milhões com o Morgan Stanley por comprometer as informações pessoais de seus clientes devido a práticas de segurança negligentes.

Em janeiro de 2024, o Morgan Stanley concordou em pagar US $ 249 milhões para liquidar uma investigação criminal e uma investigação relacionada à Comissão de Segurança e Exchange relacionada à divulgação não autorizada de negociações em blocos aos investidores, pelo supervisor do Banco para essas negociações e negociações e outro funcionário.

Global e outra sede

A sede mundial de Morgan Stanley está localizada na cidade de Nova York, a sede da Europa está em Londres, a sede da Ásia -Pacífico está em Hong Kong e Tóquio, e sede do Canadá em Toronto.

Alunos notáveis

  • Dan Ammann, ex-presidente da General Motors; diretor executivo da Cruise Automation
  • Barton Biggs, gerente de fundo autor e hedge
  • Erskine Bowles, Clinton White House Chefe de Gabinete
  • Richard A. Debs, Presidente da Carnegie Hall; Middle East power-broker
  • Bob Diamond, ex-chefe executivo, Barclays
  • Richard B. Fisher, presidente do conselho, Rockefeller University e Bard College; membro da Comissão Trilateral
  • William E. Ford, Presidente e CEO da General Atlantic
  • Eric Gleacher, fundador da Gleacher & Co.
  • Nina Godiwalla, autora de Suits: A Woman on Wall Street
  • Robert F. Greenhill, fundador da Greenhill & Co.
  • David Grimaldi, Diretor Administrativo, Governo do condado de New Castle
  • John Havens, ex-presidente da Citigroup, Inc.
  • Lindsay Goldberg, empresa pioneira de compra fundada por Alan Goldberg e Bob Lindsay em 2001
  • Nigel MacEwan, ex-chefe executivo, Kleinwort Benson América do Norte; ex-presidente, Merrill Lynch
  • John J. Mack, presidente do conselho de Nova York-Presbyterian Hospital
  • Raymond J. McGuire, Presidente, Lazard Ltd.
  • Mary Meeker, sócio e fundador da Kleiner Perkins, Bond Capital
  • Mitchell M. Merin, executivo financeiro
  • Eileen Murray, co-presidente da Bridgewater Associates
  • Fahad Al Mubarak, Governador, Banco Central saudita
  • Thomas R. Nides, embaixador dos Estados Unidos em Israel
  • Dr. Ann Olivarius, presidente, McAllister Olivarius, advogado de emprego e discriminação transatlântica
  • Stephen A. Oxman, Secretário Adjunto de Estado; presidente da Princeton University Board of Trustees
  • Vikram Pandit, ex-chefe executivo, Citigroup
  • Joseph R. Perella, filantropo; Fundador de Perella Weinberg Partners
  • Charles E. Phillips, ex-presidente da Oracle, Inc.; C.E.O. de Infor
  • Ruth Porat, diretor financeiro da Alphabet Inc.
  • Frank Quattrone, Fundador, Grupo Qatalyst
  • Steven Rattner, gerente de private equity e comentarista
  • Stephen S. Roach, professor da Universidade de Yale
  • Benjamin M. Rosen, co-fundador, Compaq Computer; presidente, California Institute of Technology
  • David E. Shaw, gerente de fundos de hedge
  • Chip Skowron, gerente de carteira de fundos de hedge condenado por negociação de insider
  • Bjarne Stroustrup, desenvolvedor da linguagem de programação C++
  • Thomas O. Staggs, COO e CFO Disney
  • Charles F. Stewart, CEO da Sotheby
  • John J. Studzinski, CBE, banqueiro de investimento americano-britânico e filantropo
  • Sir David Walker, presidente, Barclays PLC
  • Kevin Warsh, G.W. Bush conselheiro econômico; Membro, Federal Reserve Board of Governors
  • Byron Wien, estrategista de investimento lendário; Blackstone Inc.

Ver também

  • Dean Witter Reynolds
  • Cartão de descoberta
  • MSCI
  • Fundos Van Kampen
  • Metalmark Capital, anteriormente Morgan Stanley Capital Partners
  • Morgan Stanley Smith Barney, uma joint venture com o Citigroup

Referências

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  135. ^ «Morgan Stanley will pay $249 million to colon criminal, SEC block trade probes» (em inglês). cnbc.com. Retrieved 23 de Março, 2024.
  136. ^ «Morgan Stanley in the United Kingdom» (em inglês). São Paulo.com. Retrieved 9 de Julho, 2011.
  137. ^ «Morgan Stanley in Hong Kong» (em inglês). São Paulo.com. Retrieved 9 de Julho, 2011.
  138. ^ White, Joseph (29 de novembro de 2018). «GM President Ammann will take over Cruise self-driving car unit» (em inglês). Reuters. Retrieved 2 de Janeiro, 2020.
  139. ^ «Bjarne Stroustrup» (em inglês). Morgan Stanley. Retrieved 21 de Janeiro 2021.

Leitura adicional

  • Chernow, Ron (1990). A Casa de Morgan.
  • Hibbard, J. (17 de janeiro de 2005). «Morgan Stanley: No stars—and many of top tech IPOs» (em inglês). BusinessWeek, 56–58.
  • John Mack Eleito Presidente e CEO da Morgan Stanley
  • Partoy, Frank. F.I.A.S.C.O. Nova Iorque: Penguin Books, 1997.
  • Patricia Beard (2008). Blue Blood and Mutiny: A luta pela alma de Morgan Stanley.
  • Site oficial
  • Dados de negócio para Morgan Stanley:
    • Google - Serviço técnico para computadores
    • Registos SEC
    • Yahoo!
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