Procedimiento penal en Estados Unidos

El procedimiento penal de los Estados Unidos se deriva de varias fuentes de derecho: las protecciones básicas de la Constitución de los Estados Unidos, los estatutos federales y estatales; las normas federales y estatales de procedimiento penal (como las Normas Federales de Procedimiento Penal); y jurisprudencia estatal y federal. Los procedimientos penales son distintos de los procedimientos civiles en los Estados Unidos.

Fuentes del derecho

Constitución de los EEUU

La Constitución de los Estados Unidos, incluida la Declaración de derechos de los Estados Unidos y las enmiendas posteriores, contiene las siguientes disposiciones relativas al procedimiento penal. Debido a la incorporación de la Declaración de Derechos, todas estas disposiciones se aplican por igual a los procesos penales en los tribunales estatales, con la excepción de la Cláusula del Gran Jurado de la Quinta Enmienda, la Cláusula de vecindad de la Sexta Enmienda y (quizás) la Excesiva Cláusula de fianza de la Octava Enmienda.

• Artículo Tercero, Sección Segunda, Cláusula Tercera:
  • Cláusula de jurado
  • Cláusula de lugar
• Quinta Enmienda:
  • Cláusula de gran jurado
  • Cláusula de doble riesgo
  • Cláusula de autoincriminación
  • Cláusula de debido proceso
  • Cláusula de tomas
• Sexta Enmienda:
  • Cláusula de prueba rápida
  • Cláusula de juicio público
  • Cláusula de jurado imparcial
  • Cláusula de vecindad
  • Cláusula de información
  • Cláusula de confrontación
  • Cláusula de Proceso Obligatorio
  • Cláusula de Asistencia de Abogado
• Octava Enmienda:
  • Cláusula de fianza excesiva
• Decimocuarta Enmienda:
  • Cláusula de debido proceso
  • Cláusula de Igual Protección

Estatutos y reglas federales

Los estatutos y normas federales se aplican a los procedimientos penales en los tribunales federales, como:

• Reglas Federales de Procedimiento Penal
• Ley Jencks

Estatutos y reglas del estado

Cada estado tiene sus propios estatutos y reglas de procedimiento penal que se aplican a los procedimientos en sus tribunales.

Instrumentos de carga

En un caso penal, el gobierno generalmente presenta cargos de una de dos maneras: ya sea acusando a un sospechoso directamente en una "carta de información" u otro documento similar, o presentando evidencia ante un gran jurado para permitir que ese organismo determine si el el caso debe proceder. Si el gran jurado determina que hay suficiente evidencia para justificar la presentación de cargos, entonces se procesa al acusado. En el sistema federal, un caso siempre debe presentarse ante un gran jurado para acusación si es punible con la muerte o más de un año de prisión; algunos estados, sin embargo, no requieren acusación.

Pequeños jurados

Una vez que se han presentado los cargos, el caso se lleva ante un pequeño jurado (o lo que comúnmente se reconoce como el jurado normal de la sala del tribunal de seis a doce miembros), o es juzgado por un juez solo, si la defensa lo solicita. Cualquier pequeño jurado es seleccionado de un grupo por la fiscalía y la defensa.

Después de que ambas partes hayan presentado sus casos y hecho los argumentos finales, el juez le da instrucciones legales al jurado; el jurado luego se levanta para deliberar en privado. El jurado generalmente debe acordar por unanimidad un veredicto de culpabilidad o no culpabilidad; sin embargo, la Corte Suprema ha confirmado los veredictos del jurado no unánimes, siempre que el jurado tenga más de 6 personas. En 1972, el Tribunal confirmó las condenas en Apodaca v. Oregon y Johnson v. Louisiana, donde Oregon y Louisiana condenaron a los peticionarios con veredictos de 10 a 2 y de 9 a 3, respectivamente. En 1979, la Corte dictaminó en Burch v. Louisiana que donde un jurado estaba compuesto por 6 personas, el veredicto debe ser unánime.

Presentación de evidencia

La acusación da una declaración de apertura que resume sus argumentos generales. La defensa puede entonces presentar su declaración de apertura o puede optar por esperar hasta que la fiscalía haya terminado de presentar su caso completo. La fiscalía presenta su caso primero. Esto se hace llamando a testigos para que den testimonio y presentando evidencia física que demuestre que el acusado es culpable del delito. Los testigos son personas que pueden dar testimonio que ayudará a probar la culpabilidad del acusado. Es posible que hayan visto eventos relacionados con el delito, que tengan información relevante sobre el acusado o que puedan dar testimonio experto sobre la evidencia o tener otra información importante. Una vez finalizada la acusación, es el momento de que la defensa se dirija al tribunal.

La defensa puede comenzar pidiendo al juez que desestime el caso por falta de pruebas. Si el juez está de acuerdo en que las pruebas son insuficientes para probar que el acusado cometió el delito sin duda razonable, el caso será desestimado y el acusado quedará libre de los cargos. Por lo general, el juez no desestima el caso. En este momento, la defensa dará su declaración de apertura si aún no lo ha hecho. Luego, la defensa procede a presentar su caso llamando a testigos y presentando pruebas que probarán que el acusado no cometió el delito. Todos los testigos pueden ser interrogados por el lado opuesto mientras testifican. Según la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos, el acusado no está obligado a ser testigo en su propia defensa. Si no testifica, el jurado no puede tomar esto en su contra. También bajo la Quinta Enmienda, un testigo tiene derecho a no incriminarse a sí mismo. Esto significa que el testigo no está obligado a responder ninguna pregunta si hacerlo lo incriminaría a sí mismo. Después de que la defensa termina de presentar su caso, cada parte da una declaración final que resume la evidencia que respalda su posición de culpabilidad o inocencia. Las declaraciones finales se dan en el mismo orden, con la defensa en último lugar. Entonces comienza la fase de deliberación del juicio.

Veredicto

Carga de la prueba

La carga de la prueba recae sobre la acusación en un juicio penal. Esto significa que la fiscalía debe probar más allá de toda duda razonable que el acusado es culpable del delito. Como la defensa no tiene esta carga, solo debe probar que es razonablemente posible que el acusado no haya cometido el delito. La defensa no tiene que probar que el acusado definitivamente no cometió el delito, solo que es posible que no lo haya hecho.

Deliberación

Una vez que la acusación y la defensa presenten sus casos, el juez pasará el caso al jurado. En primer lugar, el juez instruirá al jurado sobre las normas legales que puedan afectar su decisión. Luego, el juez envía al jurado a la sala del jurado para deliberar sobre si el acusado es culpable o no de los cargos. Durante el juicio, el jurado no puede leer sobre el caso ni discutirlo con nadie, ni siquiera entre ellos. A veces, los jurados son secuestrados o mantenidos juntos lejos de sus hogares y de cualquier cobertura mediática del juicio.

Una vez que comienza la deliberación, los miembros del jurado pueden hablar entre ellos. Deben permanecer juntos, excepto durante la noche, hasta que lleguen a una decisión o determinen que no pueden llegar a una decisión. En este último caso, se dice que el jurado está estancado y se le llama jurado en desacuerdo. Si el jurado decide, esto se llama el veredicto. Informan al juez y regresan a la sala del tribunal donde se lee el veredicto. El juez puede aceptar el veredicto o anularlo. Es raro que el veredicto sea anulado. Esto sucede cuando el juez piensa que el veredicto es ilegal. A menudo esto se debe a que el jurado no sigue las instrucciones legales. También puede suceder si el juez cree que el jurado interpretó la evidencia de una manera que no era legal. Una vez que se determina el veredicto, el juicio pasa a la fase de castigo.

Sentencia

Si un acusado es declarado culpable, sigue la sentencia, a menudo en una audiencia separada después de que la fiscalía, la defensa y el tribunal hayan desarrollado información sobre la cual el juez elaborará una sentencia. La Comisión de Sentencias de los Estados Unidos ha promulgado una guía sobre qué términos de restitución y prisión deben evaluarse para diferentes delitos. En los casos de pena capital, se produce una "fase de pena" separada, en la que el jurado determina si recomendar que se imponga la pena de muerte. Al igual que con la fase de determinación de culpabilidad, la acusación tiene la carga de probar su caso, y el acusado tiene derecho a tomar el estrado en su propia defensa, y puede llamar a testigos y presentar pruebas.

Apelaciones

Después de la sentencia, el caso entra en la fase posterior a la condena. Por lo general, el acusado comienza a cumplir la sentencia inmediatamente después de que se emite la sentencia. El acusado puede apelar el resultado de su juicio ante un tribunal superior. Los tribunales de apelación estadounidenses no vuelven a intentar el caso. Estos tribunales solo examinan el expediente de los procedimientos del tribunal inferior para determinar si se cometieron errores que requieran un nuevo juicio, una nueva sentencia o una desestimación total de los cargos. La acusación no puede apelar después de una absolución, aunque puede apelar en circunstancias limitadas antes de que se dicte el veredicto. La acusación también puede apelar la sentencia misma. Cada vez más, también se reconoce que las consecuencias colaterales de los cargos penales pueden resultar de la sentencia que no son explícitamente parte de la sentencia misma.