Oficina de Control de Activos Extranjeros

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) es una agencia de inteligencia financiera y cumplimiento del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. Administra y hace cumplir las sanciones económicas y comerciales en apoyo de los objetivos de seguridad nacional y política exterior de los Estados Unidos. Bajo los poderes presidenciales de emergencia nacional, la OFAC lleva a cabo sus actividades contra estados extranjeros, así como contra una variedad de otras organizaciones e individuos, como grupos terroristas, que se consideran una amenaza para la seguridad nacional de los EE. UU.

Como componente del Departamento del Tesoro de EE. UU., la OFAC opera bajo la Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera y está compuesta principalmente por abogados y objetivos de inteligencia. Si bien muchos de los objetivos de la OFAC son establecidos en términos generales por la Casa Blanca, la mayoría de los casos individuales se desarrollan como resultado de las investigaciones de la Oficina de Focalización Global (OGT) de la OFAC.

A veces descrito como uno de los "más poderosos pero desconocidos" agencias gubernamentales, la OFAC fue fundada en 1950 y tiene el poder de imponer sanciones significativas contra las entidades que desafían sus directivas, incluida la imposición de multas, el congelamiento de activos y la prohibición de que las partes operen en los Estados Unidos. En 2014, la OFAC llegó a un acuerdo récord de $963 millones con el banco francés BNP Paribas, que fue una parte de una multa de $8,900 millones impuesta en relación con el caso en su conjunto.

Historia

La participación del Departamento del Tesoro de EE. UU. en las sanciones económicas contra estados extranjeros se remonta a la guerra de 1812, cuando el secretario Albert Gallatin administró sanciones contra el Reino Unido en represalia por la captura de marineros estadounidenses.

La División de Control de Activos Extranjeros, la predecesora inmediata de la OFAC, se estableció en diciembre de 1950. Las agencias predecesoras de la División de Control de Activos Extranjeros incluyen el Control de Fondos Extranjeros, que existió entre 1940 y 1947, y la Oficina de Finanzas Internacionales (1947 a 1950). El antecesor más temprano de la OFAC, el Control de Fondos Extranjeros, fue establecido por la Orden Ejecutiva 8389 como una unidad de la Oficina del Secretario del Tesoro el 10 de abril de 1940. La autoridad para establecer el Control de Fondos Extranjeros se derivó de la Negociación con el Enemy Act 1917. Entre otras operaciones, el Control de Fondos Extranjeros administró controles de importación durante la guerra sobre activos enemigos y restricciones al comercio con estados enemigos. También participó en la administración de la Lista Proclamada de Ciertos Nacionales Bloqueados, o la 'Lista Negra', y realizó censos de activos de propiedad extranjera en los Estados Unidos y activos de propiedad estadounidense en el extranjero. El Control de Fondos Extranjeros se abolió en 1947 y sus funciones se transfirieron a la recién establecida Oficina de Finanzas Internacionales (OIF). En 1948, las actividades de la OIF relacionadas con fondos extranjeros bloqueados se transfirieron a la Oficina de Propiedad Extranjera, una agencia dentro del Departamento de Justicia.

La División de Control de Activos Extranjeros se estableció en la Oficina de Finanzas Internacionales por orden del Departamento del Tesoro en 1950, luego de la entrada de la República Popular China en la Guerra de Corea; El presidente Harry S. Truman declaró una emergencia nacional y bloqueó todos los activos chinos y norcoreanos sujetos a la jurisdicción estadounidense. Además de bloquear los activos chinos y norcoreanos, la División administró ciertas regulaciones y órdenes emitidas bajo la Ley de Comercio con el Enemigo modificada. El 15 de octubre de 1962, por orden del Departamento del Tesoro, la División de Control de Activos Extranjeros se convirtió en la Oficina de Control de Activos Extranjeros.

Autoridad y actividades

OFAC tiene su sede en el edificio del Banco de Freedman, situado enfrente del edificio del Tesoro en Washington, D.C.

Además de la Ley de Comercio con el Enemigo y las diversas emergencias nacionales actualmente en vigor, la OFAC deriva su autoridad de una variedad de leyes federales de EE. UU., en particular la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), con respecto a embargos y sanciones económicas.

Al hacer cumplir las sanciones económicas, la OFAC actúa para evitar las "transacciones prohibidas", que la OFAC describe como "transacciones comerciales o financieras y otros tratos en los que los estadounidenses no pueden participar a menos que estén autorizados por la OFAC. o expresamente exenta por estatuto". La OFAC tiene la autoridad para otorgar exenciones a las prohibiciones de tales transacciones, ya sea mediante la emisión de una licencia general para ciertas categorías de transacciones o mediante licencias específicas emitidas caso por caso. OFAC administra y hace cumplir los programas de sanciones económicas contra países, empresas o grupos de personas, mediante el bloqueo de activos y restricciones comerciales para lograr objetivos de política exterior y seguridad nacional. Consulte los embargos de los Estados Unidos para obtener una lista de los países afectados.

En virtud de la Ley de poderes económicos de emergencia internacional (IEEPA), el presidente de los EE. UU. está facultado durante emergencias nacionales para bloquear la eliminación de activos extranjeros bajo la jurisdicción de los Estados Unidos. Ese mandato es ejecutado por la OFAC mediante la emisión de reglamentos que dirigen a las instituciones financieras en consecuencia.

Entre 1994 y 2003, la OFAC recaudó más de $8 millones en violaciones del embargo cubano, contra poco menos de $10,000 por violaciones del financiamiento del terrorismo. Tenía diez veces más agentes asignados al seguimiento de las actividades financieras relacionadas con Cuba que con Osama bin Laden.

Como parte de sus esfuerzos para apoyar las sanciones a Irak, en 2005, la OFAC multó a Voices in the Wilderness con $20,000 por regalar medicinas y otros suministros humanitarios a los iraquíes. En un caso similar, la OFAC impuso e intentó cobrar una multa de $10,000, más intereses, contra el activista por la paz Bert Sacks por llevar medicamentos a los residentes de Basora; Los cargos contra Sacks fueron desestimados por el tribunal en diciembre de 2012.

En octubre de 2007, eNom inhabilitó el acceso a los nombres de dominio de un conjunto de sitios web de agencias de viajes españolas: los nombres de dominio habían estado en la lista negra de la OFAC. Cuando se le preguntó, el Tesoro de los EE. UU. se refirió a un comunicado de prensa de 2004 que afirmaba que la compañía "había ayudado a los estadounidenses a evadir las restricciones de viaje a Cuba".

En el caso de Estados Unidos v. Banki, el 5 de junio de 2010, un ciudadano estadounidense fue condenado por violar el embargo comercial de Irán por no solicitar licencias de transferencia de divisas iraníes por adelantado a la OFAC. El 25 de agosto de 2010, el Colegio de Abogados Estadounidense de Irán anunció que presentaría un escrito de amicus curiae ante el Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito sobre Estados Unidos v. Banki. También ha contratado abogados para solicitar más orientación de la OFAC sobre la importación de bienes de Irán.

El nombramiento como director no está sujeto a la confirmación del Senado.

Nacionales especialmente designadas

La OFAC publica una lista de ciudadanos especialmente designados (SDN), que incluye personas, organizaciones y embarcaciones con las que los ciudadanos estadounidenses y los residentes permanentes tienen prohibido hacer negocios. Esta lista difiere de la lista mantenida de conformidad con la Sección 314(a) de la Ley Patriota.

Cuando una entidad o persona se incluye en la lista SDN, puede solicitar a la OFAC que la reconsidere. Pero la OFAC no está obligada a eliminar a una persona o entidad de la lista SDN. Dos casos de tribunales federales han determinado que el proceso actual del Tesoro/OFAC es constitucionalmente deficiente.

En agosto de 2009, un fallo de un tribunal federal en KindHearts v. Treasury determinó que la incautación por parte del Tesoro de los activos de KindHearts sin notificación ni medios de apelación es una violación de las Enmiendas Cuarta y Quinta.

El 23 de septiembre de 2011, el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito confirmó la decisión de un tribunal inferior de que los procedimientos utilizados por el Departamento del Tesoro para cerrar la Fundación Islámica Al Haramain con sede en Oregón en 2004 eran inconstitucionales. El tribunal dijo que la garantía del debido proceso de la Quinta Enmienda requería que el Tesoro diera una notificación adecuada de las razones por las que coloca a un grupo en la lista de terroristas, así como una oportunidad significativa para responder. Además, el tribunal dictaminó que congelar los activos del grupo equivale a una incautación según la Cuarta Enmienda, por lo que se requiere una orden judicial.

Al 7 de octubre de 2015, la Lista SDN tenía más de 15 200 entradas de 155 países. De ellos, 178 entradas fueron para aeronaves y 575 entradas fueron para barcos ("buques"). Las 14.467 entradas restantes fueron para personas y organizaciones designadas. OFAC crea entradas separadas en la lista SDN para cada alias de un designado, por lo que la cantidad de entradas no refleja la cantidad de designados.

El 21 de septiembre de 2021, un intercambio de criptomonedas se incluyó en la lista de sanciones por primera vez por ayudar a lavar fondos ilícitos que tienen su origen en ataques de ransomware. Los montos lavados son más de $160 millones entre 2018 y 2021.

Identificaciones de Sanciones Sectoriales

OFAC publica una lista de Identificaciones de Sanciones Sectoriales (SSI), que enumera personas, empresas y entidades en sectores de la economía rusa (especialmente energía, finanzas y armamento), prohibiendo ciertos tipos de actividad con estas personas o entidades por personas de los Estados Unidos, dondequiera que se encuentren. Esta lista se mantiene luego de la emisión de EO 13662 Bloqueo de propiedad de personas adicionales que contribuyen a la situación en Ucrania el 20 de marzo de 2014, de conformidad con 79 FR 16167.

El 13 de agosto de 2014, el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos emitió una guía para entidades sujetas a sanciones sectoriales. Estados Unidos aumentó el número de entidades en la lista de identificación de sanciones sectoriales al agregar subsidiarias de entidades bajo sanciones sectoriales que tienen el 50% o más de propiedad de una entidad bajo sanciones sectoriales, ya sea individualmente o en conjunto, ya sea directa o indirectamente. Además, las personas de EE. UU. no pueden utilizar un intermediario externo y deben tener cuidado durante las transacciones con una entidad no bloqueada en las que una o más personas bloqueadas tienen una participación significativa de menos del 50 % o en las que una o más las personas bloqueadas pueden controlar por medios distintos a una participación mayoritaria."

El 22 de diciembre de 2015, el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos incluyó explícitamente a todas las entidades y sus subsidiarias en la lista de identificaciones de sanciones sectoriales mediante una búsqueda legible por humanos.

Programas de sanciones

Al 8 de agosto de 2020, la OFAC estaba administrando los siguientes programas de sanciones:

Nota de la tabla: los números de personas, empresas, embarcaciones y aeronaves se toman de la lista SDN. Sin embargo, cualquier entrada individual en esa lista puede ser objeto de múltiples programas de sanciones, por lo que sumar líneas de la tabla inflará la suma real debido a la duplicación.