Ley de Registro de Agentes Extranjeros

La Ley de Registro de Agentes Extranjeros (FARA) (22 U.S.C. § 611 et seq.) es una ley de los Estados Unidos que impone obligaciones de divulgación pública a las personas que representan intereses extranjeros. Requiere que los "agentes extranjeros", definidos como individuos o entidades que participan en actividades de cabildeo o defensa de gobiernos, organizaciones o personas extranjeras ("directores extranjeros"), se registren en el Departamento de Justicia. (DOJ) y revelar su relación, actividades y compensación financiera relacionada.

FARA no prohíbe el cabildeo a favor de intereses extranjeros, ni prohíbe ni restringe ninguna actividad específica. Su propósito explícito es promover la transparencia con respecto a la influencia extranjera sobre la opinión pública, las políticas y las leyes estadounidenses; A tal fin, el Departamento de Justicia debe poner dicha información a disposición del público. FARA se promulgó en 1938 principalmente para contrarrestar la propaganda nazi, con un enfoque inicial en el procesamiento penal de actividades subversivas; desde 1966, la aplicación de la ley se ha desplazado principalmente hacia sanciones civiles y cumplimiento voluntario.

Durante la mayor parte de su existencia, FARA fue relativamente oscura y rara vez se invocaba; Desde 2017, la ley se ha aplicado con mucha mayor regularidad e intensidad, particularmente contra funcionarios relacionados con la administración Trump. Las posteriores acusaciones y condenas de alto perfil bajo FARA han provocado un mayor escrutinio público, político y legal, incluidos llamados a reformas.

FARA es administrada y aplicada por la Unidad FARA de la Sección de Contrainteligencia y Control de Exportaciones (CES) dentro de la División de Seguridad Nacional (NSD) del Departamento de Justicia. Desde 2016, ha habido un aumento del 30 por ciento en las matriculaciones; En noviembre de 2022, había más de 500 agentes extranjeros activos registrados en la Unidad FARA.

Fondo

La influencia extranjera sobre la política estadounidense ha sido una preocupación recurrente desde la fundación de la nación. En 1796, antes de retirarse de la presidencia, George Washington advirtió sobre las naciones extranjeras que buscaban influir tanto en el gobierno estadounidense como en el público, concretamente a través de "herramientas e incautos" locales. Ya en 1808, la Cámara de Representantes intentó investigar al general del ejército estadounidense James Wilkinson por acusaciones de que era un espía español. En 1852, se presentó una resolución conjunta en el Congreso que invocaba la advertencia de Washington y reafirmaba el compromiso del gobierno estadounidense "'contra las insidiosas artimañas de la influencia extranjera'" .

A pesar de las ansiedades profundamente arraigadas sobre la interferencia extranjera en la política estadounidense, no es ilegal que los estadounidenses defiendan gobiernos o intereses extranjeros. La Primera Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos consagra el derecho a presentar peticiones al gobierno, incluso a través del cabildeo político, y no hace distinción entre ciudadanos y no ciudadanos. Como resultado, los esfuerzos para abordar la influencia extranjera generalmente han evitado la censura en favor de la transparencia. Sólo en 1917, poco después de que Estados Unidos entrara en la Primera Guerra Mundial, el Congreso hizo los primeros intentos formales de regular o restringir el lobby extranjero, tomando en consideración medidas que requerirían que los agentes extranjeros revelaran públicamente su defensa y prohibiendo a los residentes no ciudadanos actuar como agentes extranjeros. sin permiso previo del gobierno.

Historia

En respuesta al ascenso del nazismo en la Alemania de la década de 1930, la Cámara creó el Comité Especial sobre Actividades Antiamericanas para abordar las crecientes preocupaciones sobre la propaganda extranjera en los EE. UU. El comité tuvo la tarea de realizar investigaciones sobre tres cuestiones: ;(1) el alcance, el carácter y los objetivos de las actividades de propaganda nazi en los Estados Unidos, (2) la difusión dentro de los Estados Unidos de propaganda subversiva instigada desde países extranjeros y que ataca el principio de la forma de gobierno garantizada por nuestra Constitución, y (3) todas las demás cuestiones relacionadas con la misma que ayudarían al Congreso en cualquier legislación correctiva necesaria."

De conformidad con las conclusiones y recomendaciones del comité, FARA fue promulgada en 1938 para atacar la propaganda extranjera y la subversión política, particularmente de fuentes nazis en el extranjero; Los agentes extranjeros estaban implicados por la ley independientemente de si actuaban "para o en nombre de" esos intereses. La ley no prohibiría tales actividades, sino que exigiría que las personas involucradas en propaganda en nombre de gobiernos extranjeros y sus directores se registren con el gobierno y revelen información sobre sus clientes, actividades y términos contractuales. La aplicación de la ley fue asignada al Departamento de Estado, que se opuso a tener tal responsabilidad por carecer de recursos y personal; en consecuencia, la autoridad para hacer cumplir la ley se transfirió al Departamento de Justicia en 1942. Una "Sección de Registro de Agentes Extranjeros" se creó dentro de la recién creada División de Guerra del Departamento de Justicia durante la Segunda Guerra Mundial, y se procesaron un total de 23 casos penales sobre la base de FARA.

Tras el fin de la guerra en 1945, la aplicación de la FARA disminuyó significativamente: sólo se presentaron dos acusaciones entre 1945 y 1955, seguidas de nueve acusaciones de "falta de presentación" acusaciones entre 1955 y 1962.

Revisión de 1966

En 1966, la Ley fue enmendada y restringida para enfatizar a los agentes que realmente trabajaban con potencias extranjeras y que buscaban ventajas económicas o políticas al influir en la toma de decisiones gubernamentales. Las enmiendas cambiaron el enfoque de la ley de la propaganda al cabildeo político y redujeron el significado de "agente extranjero". En consecuencia, un individuo u organización no podría incluirse en la base de datos FARA a menos que el gobierno demostrara que actuaba "por orden, solicitud o bajo la dirección o control de un mandante extranjero". y demostró que el presunto agente extranjero participó "en actividades políticas para o en interés de dicho principal extranjero", incluso "representando los intereses de dicho mandante extranjero ante cualquier agencia o funcionario del Gobierno de los Estados Unidos".

Debido a la mayor carga de la prueba impuesta al gobierno, hasta 2015, sólo hay siete procesos penales bajo FARA, ninguno de los cuales dio lugar a una condena. Sin embargo, también se añadió un recurso judicial civil para que el Departamento de Justicia pudiera advertir a las personas y entidades de posibles violaciones de la ley, garantizando un cumplimiento más voluntario y aclarando cuando se ha violado la ley. Esto ha dado lugar a un cambio del enfoque inicial de la ley en el enjuiciamiento penal, ya que el número de casos civiles y resoluciones administrativas exitosos aumentó desde entonces.

Revisión de 1995

En 1995, el término "propaganda política" fue eliminado de la Subsección 611 tras el caso de la Corte Suprema de 1987, Meese v. Keene, en el que un senador del estado de California quería distribuir tres películas de Canadá sobre la lluvia ácida y la guerra nuclear, pero sintió que su reputación se vería perjudicada. si las películas fueran clasificadas oficialmente como "propaganda política" El tribunal confirmó un fallo anterior de un tribunal inferior a favor de uno de los distribuidores de la película en Block v. Meese. La Ley de Divulgación de Lobby de 1995 proporcionó exenciones bajo FARA para ciertos agentes que se registran en el Congreso y, por lo tanto, se les permite ejercer presión sobre los poderes legislativo y ejecutivo directamente.

Siglo XXI

El Departamento de Justicia agregó una base de datos en línea de los inscritos en FARA. En 2004, el Departamento de Justicia declaró que la base de datos de la Unidad FARA para rastrear a los lobbistas extranjeros estaba en mal estado; en 2007, lanzó una base de datos en línea que el público puede utilizar para buscar presentaciones e informes actuales. Ese mismo año, el DOJ informó que había aproximadamente 1.700 cabilderos que representaban a más de 100 países ante el Congreso, la Casa Blanca y agencias federales, muchos de los cuales no estaban registrados bajo FARA.

Tras un aumento en la atención pública, los registros y los casos prominentes en 2016, Foreign Affairs revista declaró, "FARA ya no es un olvidado y no ignorado pedazo de reformas de la era del Nuevo Trato. Ocho décadas después de ser promulgada, la FARA finalmente vale la pena el papel en el que fue escrito."

Alcance

La Ley exige la divulgación periódica de todas las actividades y finanzas por parte de:

• personas y organizaciones que están bajo control
  • un gobierno extranjero, o
  • of organizations or of persons outside of the United States ("foreign principal"),
• si actúan "en el orden, solicitud o bajo la dirección o control" ("agentes")
  • de este director o
  • de personas "controladas o subvencionadas en parte mayor" por este director.

Las organizaciones bajo dicho control extranjero pueden incluir agentes políticos, asesores de relaciones públicas, agentes de publicidad, empleados de servicios de información, consultores políticos, recaudadores de fondos o aquellos que representan a la potencia extranjera ante cualquier agencia o funcionario del gobierno de los Estados Unidos.

La ley no incluye noticias o servicios de prensa que no sean propiedad del principal extranjero. También proporciona exenciones explícitas para organizaciones dedicadas a "actividades religiosas, escolares, académicas o científicas o de bellas artes" así como para aquellos "que no sirven predominantemente a un interés extranjero"

Ejemplos de organizaciones que ejercen presión en nombre de gobiernos extranjeros son DMP International, Flynn Intel Group, DLA Piper, Dickens & Madson Canada, Invest Northern Ireland, Organización Nacional de Turismo de Japón, Junta de Convenciones y Turismo de los Países Bajos y Ketchum Inc.

Casos destacados

Ha habido varias docenas de procesos penales y casos civiles en virtud de la ley. Entre los más destacados se encuentran:

• United States v. Peace Information Center, 97 F. Supp. 255 (D.D.C. 1951) que el gobierno de Estados Unidos afirmó que la organización de paz liderada por el activista panafricanista de derechos civiles afroamericanos W. E. B. Du Bois estaba propagando propaganda como agente de gobiernos extranjeros. The trial judge dismissed the case for lack of evidence.
• Estados Unidos contra John Joseph Frank (D.D.C. 1959) donde la falta de registro de Frank como agente de la República Dominicana fue agravada por el hecho de que el acusado había sido notificado por carta de su carga para registrarse.
• Estados Unidos v. Park Tong-Sun (D.D.C. 1977) involucró a Corea del Sur y fue terminado por un acuerdo de declaración.
• Fiscal General v. Irish Northern Aid Committee (1981) en la que el gobierno trató de obligar al comité, que ya estaba registrado bajo la FARA, a inscribirse más específicamente como agente del Ejército Republicano Irlandés (IRA). El comité, con sede en Belfast, Irlanda del Norte que recogió dinero de los partidarios en los Estados Unidos, negó una relación con el IRA y afirmó que la fiscalía selectiva se basaba en la hostilidad del Fiscal General hacia sus creencias. Aunque no lo hizo en 1972, en mayo de 1981, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos ganó un caso judicial que obligó al comité a registrarse en el IRA como su director extranjero, pero se permitió al comité incluir una denuncia por escrito contra el fallo judicial.
• Fiscal General v. The Irish People, Inc. (1986) en la que el tribunal consideró que la publicación del Comité Irlandés de Ayuda del Norte El pueblo irlandés También debe registrarse en virtud de la ley y con el IRA como su director extranjero.
• United States v. McGoff: 831 F.2d 1071 (D.C. Cir. 1987) acorta la prescripción de los agentes que se niegan a registrarse, contrariamente al lenguaje expreso en el apartado e) del artículo 8 de la ley.
• "Cuban Five" (1998–2000) cinco oficiales de inteligencia cubanos fueron condenados por actuar como agentes de un gobierno extranjero bajo la FARA, así como varios cargos de conspiración después de entrar en los Estados Unidos para espiar al Comando Sur de Estados Unidos y varios grupos cubanoamericanos pensaban estar cometiendo actos terroristas en Cuba.
• United States v. Susan Lindauer y otros (2004) involucró a un ex funcionario del Congreso de los Estados Unidos y periodista a quien el gobierno de Estados Unidos alegó que había violado las sanciones financieras de Irak antes de la guerra mediante el pago de agentes de inteligencia iraquíes. In addition to charges under the FARA, Lindauer was indicted for Title 18 Section 2332d (financial crimes) and placed under the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA). During and after her one-year incarceration, she was twice judged incompetent to stand trial. En la corte, Lindauer ganó contra los esfuerzos de USDOJ para drogarla forzosamente con medicamentos antipsicóticos. El caso se redujo en 2009.
• Estados Unidos contra Samir A. Vincent (2005) incluyó una acusación de conspiración para actuar como agente no registrado de un gobierno extranjero en el escándalo del "oil-for-food" ayudando al gobierno de Saddam Hussein. Samir fue multado con 300.000 dólares y condenado a libertad condicional.
• Syed Ghulam Nabi Fai, ciudadano estadounidense de Jammu y Cachemira de la India, fue arrestado en 2011 por la Oficina Federal de Investigación por cabildear en secreto para la agencia de inteligencia de los servicios de Pakistán. Más tarde se declaró culpable de evasión fiscal y de hacer declaraciones falsas.
• El 13 de noviembre de 2017, RT America se registró oficialmente como agente extranjero y será requerido para divulgar información financiera.
• El Departamento de Justicia de EE.UU. en 2018 ordenó a la Agencia China de Noticias Xinhua y la Red Mundial de Televisión de China que se registraran como agente extranjero.
• The Overseas Friends of the BJP (OFBJP – BJP being the ruling Bharatiya Janata Party of India), after 29 years in operation in the United States, formally registered as a "foreign agent" on 27 August 2020.
• Elliott Broidy se declaró culpable en octubre de 2020 de actuar como agente extranjero no registrado, admitiendo tomar 9 millones de dólares para presionar secretamente a la administración Trump en nombre de los intereses del gobierno de Malasia y China.

Organizaciones catalogadas por Estados Unidos como agentes extranjeros

• CGTN América
• China Daily
• China Global Television Network
• RT (red de televisión)
• Sing Tao Daily
• Xinhua Agencia de noticias

Legislación relacionada

FARA es uno de varios estatutos federales dirigidos a personas llamadas agentes extranjeros. La Ley de Relaciones de Taiwán y el Pacto de Libre Asociación con los Estados Federados de Micronesia y las Islas Marshall autorizan la exención de agentes que de otro modo estarían cubiertos. Además, ha habido leyes dirigidas a agentes extranjeros específicos, como el cierre de la oficina de la Organización para la Liberación de Palestina en Washington, D.C. en 1981 y la prohibición de recaudar fondos dentro de los Estados Unidos en nombre de ciertos grupos violentos que se oponen al proceso de paz palestino-israelí. . La Ley Antiterrorista y Pena de Muerte Efectiva de 1996 prohíbe, entre otras actividades, la recaudación de fondos nacionales que beneficien a organizaciones extranjeras designadas por Estados Unidos como terroristas.

Acusaciones de aplicación selectiva

Aunque la ley fue diseñada para aplicarse a cualquier agente extranjero, ha sido acusada de usarse para atacar a países que no gozan del favor de una administración determinada. Así lo alegó el Comité de Ayuda del Norte de Irlanda en documentos judiciales. En la década de 1980, el Negociado Federal de Investigaciones (FBI) llevó a cabo operaciones contra el Comité de Solidaridad con el Pueblo de El Salvador (CISPES) supuestamente basadas en la aplicación selectiva de FARA. Se ha observado que durante el mismo período que investigó a CISPES, el FBI ignoró posibles violaciones de FARA, como que la revista Soldier of Fortune publicara anuncios en la contraportada para ayudar al ejército nacional de Rodesia a reclutar combatientes.

En la década de 1950, la administración del presidente Eisenhower exigió repetidamente que los líderes del Consejo Sionista Americano se registraran como "agentes de un gobierno extranjero". En noviembre de 1962, el Departamento de Justicia del Fiscal General Robert F. Kennedy ordenó al Consejo Sionista Americano que se registrara como agente extranjero bajo FARA porque estaba financiado por la Agencia Judía para Israel y, por lo tanto, actuaba en nombre de Israel; Posteriormente, el Departamento de Justicia retiró su demanda.

Un artículo de 2023 en The Nation afirmó que FARA "se ha utilizado como una herramienta para perseguir a organizaciones contra la guerra y de derechos humanos como el Comité Irlandés de Ayuda del Norte, el Comité en Solidaridad con el Pueblo de El Salvador y Oficina de Información Palestina. [E]n 2018, el Comité de Recursos Naturales de la Cámara de Representantes, controlado por los republicanos, inició investigaciones FARA contra cuatro organizaciones de defensa del medio ambiente, incluidas Earthjustice y el Consejo de Defensa de los Recursos Naturales.

El Consejo Sionista Americano fue reorganizado como el Comité de Asuntos Públicos Israelí-Americano (AIPAC). En 1988, el ex senador William Fulbright y el ex alto funcionario de la CIA Victor Marchetti solicitaron sin éxito al Departamento de Justicia que registrara el lobby según la ley.

El caso de 2005, Estados Unidos contra Franklin, Rosen y Weissman, contra el empleado del Departamento de Defensa de los Estados Unidos, Larry Franklin, el director de políticas de AIPAC, Steven Rosen, y el analista senior de Irán de AIPAC, Keith Weissman, planteó la posibilidad de que AIPAC fuera objeto de un mayor escrutinio por parte del Departamento de Justicia. Si bien Franklin se declaró culpable de pasar secretos gubernamentales a Rosen y Weissman, así como a un funcionario del gobierno israelí, los casos contra Rosen y Weissman fueron desestimados y no se iniciaron acciones contra AIPAC.

Reforma propuesta

Ha habido propuestas para reformar FARA para mejorar su aplicación y modernizar sus disposiciones. En septiembre de 2016, la Oficina del Inspector General del Departamento de Justicia de EE. UU. publicó una auditoría de la aplicación de FARA por parte de la División de Seguridad Nacional. La auditoría señaló que los funcionarios del NSD habían propuesto enmendar FARA para otorgar al Departamento de Justicia autoridad de demanda de investigación civil para hacer cumplir mejor la Ley y eliminar la exención de la Ley de Divulgación de Lobbying para mejorar el cumplimiento.

Las organizaciones sin fines de lucro se han quejado de que las definiciones amplias de FARA pueden capturar gran parte de la actividad rutinaria de las organizaciones sin fines de lucro, lo que les exige potencialmente registrarse como agentes extranjeros. En respuesta, ha habido propuestas para enmendar la Ley para definir a los directores extranjeros bajo la Ley como solo gobiernos o partidos políticos extranjeros o aquellos que operan en su nombre, así como enmendar la actual definición amplia y poco clara de agencia en FARA para imitar en su lugar la Reformulación de la Ley de Agencia, Tercera definición.

En julio de 2020, el fiscal general William Barr advirtió a las empresas y ejecutivos estadounidenses que defender los intereses del gobierno chino puede violar los requisitos de FARA. En noviembre de 2021, Reuters informó que la embajada china en Washington, D.C. envió cartas a ejecutivos estadounidenses instándolos a ejercer presión contra los proyectos de ley que buscaban mejorar la competitividad económica de Estados Unidos, lo que generó posibles preocupaciones sobre FARA.

Cronología de modificaciones

Cronología de las enmiendas a la Ley de Registro de Agentes Extranjeros de 1938.