Excepción de los registros comerciales

La excepción de los registros comerciales a la regla de los oídas de EE. UU. se basa en la Regla 803(6) de las Reglas Federales de Evidencia (FRE). A veces se la conoce como la regla de entrada de negocios.

Razón fundamental

El fundamento básico de la excepción es que los empleados tienen el deber de ser precisos al observar, informar y registrar los hechos comerciales. La creencia subyacente es que la regularidad con la que se realizan y conservan los registros proporciona una confiabilidad especial, así como el incentivo de los empleados para mantener registros precisos (bajo amenaza de despido u otra sanción). La excepción funciona para permitir que el registro sustituya el testimonio de los empleados en el tribunal, pero solo puede sustituir lo que el empleado podría testificar. La disponibilidad del declarante (el empleado cuyo testimonio está siendo reemplazado por el registro) es irrelevante a los efectos de esta excepción.

Confiabilidad de las declaraciones en el expediente

Debe quedar claro para el juez que el registro se hizo en el curso normal de los negocios, es decir, que era una práctica habitual hacer tal asiento y que el participante tenía el deber de registrarlo (ya sea por ley o por los términos del contrato). su empleo). El registro debe haberse realizado en o cerca del momento del acto, evento o transacción en cuestión. Además, el registro debe consistir en asuntos ya sea dentro del conocimiento personal del participante o dentro del conocimiento personal de alguien con el deber de transmitir la información al participante.

Este último punto fue impugnado en el caso de Johnson v. Lutz, 253 NY 124, 170 NE 517 (1930), que sostuvo que un registro comercial es admisible solo cuando lo realiza un empleado sobre información, obtenida por él, de un informante que tenía el deber comercial de impartir esa información. Johnson se ocupó específicamente de la admisibilidad de los informes policiales y estableció una limitación al uso de dichos informes en los tribunales. Si bien el oficial de policía tenía el deber de registrar adecuadamente las declaraciones de un informante, el informante mismo no tenía el deber de informar los hechos correctamente y, por lo tanto, la declaración del informante seguía siendo un rumor inadmisible.

Limitación de admisibilidad de registros preparados para litigio

En el caso Palmer v. Hoffman, 318 US 109 (1943), la Corte Suprema de los Estados Unidos dictaminó que un informe de accidente creado por una compañía ferroviaria que fue preparado en previsión de una demanda de la víctima era inadmisible, porque era no preparados en el curso normal de los negocios. Los viajes por ferrocarril, y no los litigios, eran el negocio principal del ferrocarril y, por lo tanto, el informe no se consideró lo suficientemente confiable como para ser admitido como prueba.

Falta de registro como prueba

FRE 803(7) establece la contrapartida negativa de la excepción de registros comerciales: el uso de la falta de un registro para probar que una transacción o evento no ha tenido lugar, si era la práctica habitual de la empresa registrar tales eventos si realmente había ocurrido.

Otros tipos de registros comerciales

Según FRE 803(17), los informes y cotizaciones de mercado, los directorios y otras compilaciones publicadas se consideran generalmente admisibles si el público o personas en ocupaciones particulares los usan y confían en ellos. Dicha información se considera admisible por separado y aparte de los registros comerciales privados descritos anteriormente.