Elección de la legislación

La elección de la ley o de la legislación es una etapa procesal en el litigio de un caso que involucra el conflicto de leyes cuando es necesario conciliar las diferencias entre las leyes de diferentes jurisdicciones legales, como estados soberanos, estados federados (como en los EE. UU.) o provincias.. El resultado de este proceso es potencialmente requerir que los tribunales de una jurisdicción apliquen la ley de una jurisdicción diferente en demandas que surjan, por ejemplo, de derecho de familia, agravio o contrato. La ley que se aplica a veces se denomina "ley propia". Dépeçage es un tema dentro de la elección de la ley.

Secuencia de eventos en casos de conflicto en jurisdicciones de Common Law

1. Jurisdicción. El tribunal seleccionado por el demandante debe decidir si tiene jurisdicción para conocer el caso y, si la tiene, si otro foro es más adecuado (la cuestión del forum non conveniens se relaciona con el problema de la búsqueda de foros) para la disposición del caso.. Naturalmente, un demandante con los conocimientos y la financiación adecuados siempre iniciará un procedimiento ante el tribunal que tenga más probabilidades de obtener un resultado favorable. Esto se denomina búsqueda de foros y la ley local siempre determina si un tribunal aceptará tales casos.
2. Reconocimiento de sentencias extranjeras. Incluso cuando exista un conflicto de leyes, el tribunal reconocerá la validez de una sentencia extranjera en la mayoría de los casos. Bajo la ley de los Estados Unidos, esta autoridad es parte de la Cláusula de Plena Fe y Crédito de la Constitución de los Estados Unidos. Según el derecho internacional, esta autoridad es parte de la doctrina de la cortesía. El tribunal invocará la cortesía por su discreción y, por lo general, considerará dos factores antes de usar sus poderes discrecionales: ¿tenía jurisdicción el tribunal extranjero y se utilizaron procedimientos justos para adjudicar el caso? Bajo la ley inglesa, es la doctrina de la obligación. Dentro de la Unión Europea, el Reglamento refundido de Bruselas determina la jurisdicción y el reconocimiento.
3. Caracterización. Luego, el tribunal asigna cada aspecto del caso según lo alegado a su clasificación legal apropiada. Cada una de estas clasificaciones tiene sus propias reglas de elección de ley, pero la distinción entre reglas procesales y sustantivas requiere cuidado. El tribunal puede haber adoptado una regla de derecho que le impide aplicar cualquier ley procesal que no sea la suya propia. Esto puede incluir las reglas de elección de ley del propio tribunal. Existe un peligro si la elección de la ley requiere que un caso se escuche en otro lugar debido a la falta de experiencia del foro para decidir una cuestión de ley extranjera.
4. A continuación, el tribunal aplica las normas de elección de ley pertinentes. En algunos casos, generalmente relacionados con el derecho de familia, puede surgir una cuestión incidental que complicará este proceso. Estados Unidos ha adoptado una ley que elimina casi universalmente las cuestiones incidentales relacionadas con el derecho de familia. La Ley Uniforme de Jurisdicción y Cumplimiento de la Custodia de los Hijos (UCCJEA) requiere que los estados apliquen la ley del "estado de origen"; es decir, el foro que originalmente determinó la custodia y el mantenimiento. Un tribunal estatal solo aplicará su propia ley cuando ningún padre retenga una conexión con la jurisdicción original y cuando haya pruebas sustanciales disponibles en su foro para tomar una determinación de custodia o manutención.

Etapa de elección de ley

El "enfoque tradicional" considera los factores territoriales, por ejemplo, el domicilio o la nacionalidad de las partes, dónde ocurrieron los componentes que componen cada causa de acción, dónde se encuentran los bienes relevantes, ya sean muebles o inmuebles, etc., y elige la ley o leyes que tienen la mayor conexión con la(s) causa(s) de la acción. Aunque este es un sistema muy flexible, ha habido cierta renuencia a aplicarlo y se han desarrollado varios "dispositivos de escape", que permiten a los tribunales aplicar sus leyes locales (la lex fori) a pesar de que los hechos controvertidos tuvieron lugar en una jurisdicción diferente. Las propias partes pueden alegar el caso para evitar invocar una ley extranjera o aceptar la elección de la ley, suponiendo que el juez no aceptará de oficio los alegatos. Su motivo será pragmático. Los casos de conflicto a gran escala toman más tiempo y cuestan más para litigar. Sin embargo, los tribunales de algunos estados están predispuestos a preferir la lex fori siempre que sea posible.Esto puede reflejar la creencia de que los intereses de la justicia se atenderán mejor si los jueces aplican la ley con la que están más familiarizados, o puede reflejar un parroquialismo más general en sistemas que no están acostumbrados a considerar principios de derecho extraterritoriales. Una de las estrategias judiciales más comunes es sesgar el proceso de caracterización.Al determinar que un reclamo es uno que involucra un contrato en lugar de un agravio, o una cuestión de derecho de familia en lugar de una cuestión testamentaria, el Tribunal puede cambiar las reglas de elección de ley. Por ejemplo, si un empleado es contratado por un empleador en el Estado A, se lesiona debido a la negligencia del empleador en el Estado B y presenta una demanda para recuperar la lesión en el Estado A, el tribunal del Estado A podría examinar el contrato de trabajo. para ver si contenía una cláusula que regía el deber de cuidado del empleador con respecto al empleado. Si es así, el tribunal puede calificar la demanda como incumplimiento del contrato, en lugar de agravio, y aplicar la ley del Estado A ya sea porque fue el lugar donde se celebró el contrato (la lex loci contractus) o, si fuera el lugar de pago del sueldo o salario, donde se pretendía ejecutar el contrato (la lex loci solutionis).

En este contexto, desde la década de 1960, los tribunales de los Estados Unidos comenzaron a desarrollar una serie de nuevos enfoques, así como nuevos dispositivos de escape. Esto refleja la cantidad de leyes diferentes que podrían ser relevantes en cualquier caso dado ante un tribunal estadounidense. Existe un importante comercio interestatal y movilidad social, y dado que las leyes de cada estado de la Unión representan una posible oportunidad de conflicto, era necesario producir un sistema coherente que pudiera aplicarse en los tribunales de los cincuenta estados.

Renvoi

Para limitar el daño que resultaría de la compra de foros, es deseable que se aplique la misma ley para lograr el mismo resultado sin importar dónde se litiga el caso. El sistema de renvoi, que literalmente significa "devolver", es un intento de lograr ese fin.

Enfoque tradicional

El enfoque tradicional se basa en la idea de que se debe respetar la soberanía territorial de los estados. Por ejemplo, cuando ocurre un evento en un estado que da lugar a una demanda - si dos partes están involucradas en un accidente automovilístico, por ejemplo - ese estado en el que ocurrió el accidente proporciona a las partes ciertos "derechos adquiridos". Estos derechos incluyen cosas tales como la capacidad de un demandante para presentar una demanda, la imposición de un estatuto de limitaciones para evitar que un demandado sea sujeto a una demanda después de que haya pasado demasiado tiempo, limitaciones en la recuperación y cargas específicas de evidencia. Estos llamados derechos adquiridoscompetir con los reclamos políticos de otros estados para que se apliquen sus leyes. Lo que sigue es un resumen generalizado de las reglas. El enfoque en los EE. UU. es bastante diferente (ver Conflicto de leyes en los Estados Unidos).

Estado

El estado es relevante para una amplia gama de cuestiones. Evidentemente, a menos que el litigante propuesto tenga personalidad jurídica, no habrá jurisdicción. También será relevante para la inmigración, el derecho a la seguridad social y prestaciones similares, el derecho de familia, el contrato, etc. La regla de elección de la ley, la ley del domicilio (lex domicilii) si el foro es el common law o la ley de la nacionalidad (lex patriae) o residencia habitual si el foro es de derecho civil, se aplica para determinar toda cuestión de estado y sus atributos legales. La lex foridetermina el domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual, y aplica dicha ley para establecer un conjunto real de derechos y capacidades. Así, en algunas leyes, la condición de ilegítima afecta a los derechos de herencia en caso de intestado, etc. En cuanto a las sociedades anónimas, la regla de elección de la ley es la ley de constitución (la lex incorporais) para todas las cuestiones de capacidad, validez, derechos de los accionistas, etc.

Contratos

Las reglas de elección de la ley aplicable a los contratos son más complicadas que la ley que afecta a otras obligaciones porque dependen de las intenciones expresas o implícitas de las partes y de sus circunstancias personales. Por ejemplo, las preguntas sobre la validez de un contrato pueden depender de la capacidad de las partes para celebrar un contrato. Esto podría decidirse por referencia a la lex domicilii, lex patriae o residencia habitual de las partes, o por razones de política, por referencia a la lex loci contractus (donde se celebró el contrato). Pero, si el contrato se hizo electrónicamente, el lugar donde se hizo realmente el contrato primero debe decidirse por la lex forio la ley propia putativa dependiendo de las reglas del foro. También puede haber problemas si las partes eligieron el lugar donde se celebró el contrato con la esperanza de evadir la aplicación de algunas disposiciones obligatorias en otra ley pertinente.

Por otro lado, decidir asuntos relacionados con el desempeño generalmente dependerá de la lex loci solutionis. Otra característica única de los contratos es que las partes pueden decidir qué ley debe aplicarse para la mayoría de los propósitos, y conmemorar esa decisión en el propio contrato (consulte la cláusula de selección de foro y la cláusula de elección de la ley), aunque no todas las jurisdicciones harán cumplir tales disposiciones. Para las disposiciones de armonización sobre las obligaciones contractuales en la legislación de la UE, consulte la Convención de Roma (contrato).

El Reglamento Roma I restringe la elección de la ley para tipos especiales de contratos. Con miras a las partes más débiles, como consumidores, empleados y aseguradores, los artículos 5 a 8 establecen reglas especiales de elección de ley. Las reglas más importantes para las empresas, principalmente el cierre de contratos con los consumidores, se enumeran en el art. 6. Arte. 6 (I) define el contrato de consumo como un contrato en el que el consumidor actúa como una persona privada mientras que el empresario actúa para su propósito comercial. Este artículo también dice que en ausencia de una elección explícita de la ley, un contrato de consumo protegido se rige por la ley de la residencia habitual del consumidor. En arte. 6 (II) se da a las partes involucradas la posibilidad de elegir libremente la ley. Pero la elección de la ley es legalmente nula, si la protección del consumidor está limitada por esta elección.

Agravio

La regla presuntiva para el agravio es que se aplica la ley adecuada. Esta es la ley que tiene la mayor relevancia para los temas involucrados. En términos de política pública, es probable que sea la ley del lugar donde se cometieron u ocurrieron los elementos clave del "mal" (la lex loci delicti commissi). Como se estableció en el caso de [1969], tanto el demandante como los demandados eran soldados británicos residentes estacionados en Malta. Tras un accidente en Malta, el tribunal analizó el Lex Loci en relación con su doble capacidad de acción.

Ley familiar

En cuanto al matrimonio, tanto formal como de derecho consuetudinario, la regla general es que la lex loci Celebrationis determina su validez, es decir, la ley del lugar donde se celebra el matrimonio, a menos que el objeto del matrimonio ofenda una política pública del domicilio/nacionalidad/ estado de residencia habitual. De ahí que algunos estados limiten la capacidad de sus ciudadanos para celebrar un matrimonio monógamo con una persona del sexo biológico opuesto, o prohíban el matrimonio entre grados de consanguinidad, etc. los procedimientos afectan el estatus y las capacidades, y también se superponen con la cuestión más general de cuándo los tribunales de un estado reconocerán y ejecutarán las sentencias de otro estado.

Propiedad

La regla para los bienes inmuebles (llamados bienes inmuebles en los estados de common law) es que la lex situsse aplica a todas las cuestiones de título. Las reclamaciones de bienes muebles (llamados bienes muebles en los estados de derecho consuetudinario) se rigen por la ley del estado en el que se encuentran los bienes en el momento en que supuestamente se crean los derechos. Sin embargo, se debe hacer una distinción importante para un contrato que tiene algún efecto incidental sobre bienes, tanto muebles como inmuebles, como un préstamo con bienes dados en garantía. Si la propiedad es incidental al contrato, entonces el contrato se evalúa bajo los principios tradicionales de elección de ley para un contrato. Sin embargo, si el propósito principal del contrato es transferir la propiedad, entonces todo el contrato será evaluado bajo la ley del estado donde se encuentra la propiedad.

Fideicomisos y sucesiones

Cuando el fideicomiso inter vivos o testamentario comprenda bienes inmuebles, se deberá hacer referencia a la lex situs en todo lo relativo a la titularidad y uso del suelo. De manera similar, el título de propiedad de los bienes muebles, incluidas las opciones en acción, debe determinarse por lex situs, es decir, la ley del lugar donde se encuentra cada artículo en el momento en que se crea el fideicomiso. Una vez creado, todas las cuestiones de administración se rigen por la ley especificada en el instrumento de fideicomiso. En el improbable caso de que el instrumento sea silencioso, el fideicomiso se regirá por la ley correspondiente.

Todas las cuestiones de fideicomisos prenupciales y transmisiones se determinan por la ley del domicilio, nacionalidad o residencia habitual del transmitente en el momento del matrimonio.

Todas las cuestiones relativas a los testamentos (y, como cuestión accesoria, los fideicomisos testamentarios que el testamento pretenda crear), se rigen por la ley del domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual en el momento del fallecimiento. Las cuestiones de título que afectan a los inmuebles se determinan por la lex situs.

Ilustración: El Sr. "Z" murió en EE. UU. dejando bienes inmuebles en EE. UU. y otros bienes inmuebles en Kilimanjaro, Tanzania. "lex situs" la ley aplicable sería la del lugar donde se encuentra el inmueble. es decir, los de EE. UU. para ser administrados de acuerdo con las leyes de EE. UU. y los de Tanzania de acuerdo con las leyes de Tanzania. (2013).