Delito de cuello blanco

El término "delito de cuello blanco" se refiere a delitos con motivación financiera, no violentos o no directamente violentos cometidos por individuos, empresas y profesionales del gobierno. Fue definido por primera vez por el sociólogo Edwin Sutherland en 1939 como "un crimen cometido por una persona respetable y de alto estatus social en el curso de su ocupación". Los delitos de cuello blanco típicos podrían incluir el robo de salarios, el fraude, el soborno, los esquemas Ponzi, el tráfico de información privilegiada, el crimen organizado laboral, la malversación de fondos, el delito cibernético, la infracción de derechos de autor, el lavado de dinero, el robo de identidad y la falsificación. El crimen de cuello blanco se superpone con el crimen corporativo.

Problemas de definición

La criminología moderna generalmente prefiere clasificar el tipo de delito y el tema:

• Por el tipo de delito, por ejemplo, el delito de propiedad, la delincuencia económica y otros delitos corporativos como las violaciones del derecho ambiental y de la salud y la seguridad. Algunos delitos sólo son posibles debido a la identidad del delincuente, por ejemplo, el blanqueo de dinero transnacional requiere la participación de altos funcionarios empleados en bancos. Pero el FBI ha adoptado el enfoque estrecho, definiendo el crimen de cuello blanco como "los actos ilegales que se caracterizan por engaño, ocultación o violación de la confianza y que no dependen de la aplicación o amenaza de fuerza física o violencia" (1989, 3). Si bien se desconoce el alcance y el costo verdaderos del crimen de cuello blanco, el FBI y la Asociación de Exámenes de Fraude Certificados estiman que el costo anual para los Estados Unidos es de entre 300 y 660 millones de dólares.
• Por el tipo de delincuente, por ejemplo, por clase social o alto estatus socioeconómico, la ocupación de posiciones de confianza o profesión, o calificación académica, investigando las motivaciones para el comportamiento criminal, por ejemplo, la codicia o el miedo a la pérdida de cara si las dificultades económicas se vuelven obvias. Shover and Wright point to the essential neutrality of a crime as passed in a statute. Casi inevitablemente describe la conducta en abstracto, no por referencia al carácter de las personas que la realizan. Así pues, la única manera en que un delito difiere de otro es en los antecedentes y características de sus autores.
• Por cultura organizativa en lugar del delincuente o del delito que se solapa con el crimen organizado. Appelbaum y Chambliss ofrecen una definición doble:
  • Crimen ocupacional que ocurre cuando se cometen delitos para promover intereses personales, por ejemplo, alterando registros y sobrecargas, o haciendo trampa a clientes por profesionales.
  • Delito organizativo o corporativo que ocurre cuando ejecutivos corporativos cometen actos criminales para beneficiar a su empresa por sobrecarga o fijación de precios, publicidad falsa, etc.

Relación con otros tipos de delitos

Delincuencia de cuello azul

Los tipos de delitos cometidos son una función de lo que está disponible para el delincuente potencial. Por lo tanto, aquellos empleados en ambientes relativamente poco calificados tienen menos oportunidades para explotar que aquellos que trabajan en situaciones donde ocurren grandes transacciones financieras. Los delitos de cuello azul tienden a ser más evidentes y, por lo tanto, atraen una atención policial más activa, como el vandalismo o el robo en tiendas. Por el contrario, los empleados de cuello blanco pueden incorporar comportamientos legítimos y delictivos, haciéndose así menos obvios al cometer el delito. Por lo tanto, los delitos de cuello azul utilizarán más a menudo la fuerza física, mientras que en el mundo corporativo, la identificación de una víctima es menos obvia y el tema de la denuncia se complica por una cultura de confidencialidad comercial para proteger el valor de los accionistas. Se estima que una gran cantidad de delitos de cuello blanco no se detectan o, si se detectan, no se denuncian.

Delito corporativo

El crimen corporativo beneficia a la corporación (compañía u otro tipo de organización comercial), en lugar de a los individuos. Sin embargo, puede resultar de decisiones de personas de alto rango dentro de la corporación. Las corporaciones no son, a diferencia de las personas, litigadas en tribunales penales, lo que significa que el término "crimen" realmente no se aplica. Los litigios generalmente tienen lugar en tribunales civiles o por instituciones con jurisdicción sobre tipos específicos de delitos, como la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. que litiga las violaciones de los estatutos de inversiones y mercados financieros.

Delincuencia estatal-corporativa

La negociación de acuerdos entre un estado y una corporación estará en un nivel relativamente alto en ambos lados, esta es casi exclusivamente una "situación&#34 de cuello blanco; que ofrece la oportunidad para el crimen. Aunque las fuerzas del orden afirman haber priorizado los delitos de cuello blanco, la evidencia muestra que sigue siendo una prioridad baja.

Cuando los niveles superiores de una corporación participan en actividades delictivas utilizando la empresa, esto a veces se denomina fraude de control.

Delito transnacional organizado

El crimen transnacional organizado es una actividad delictiva organizada que tiene lugar en jurisdicciones nacionales y, con los avances en el transporte y la tecnología de la información, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y los encargados de formular políticas han tenido que responder a esta forma de crimen a escala mundial. Algunos ejemplos incluyen la trata de personas, el lavado de dinero, el contrabando de drogas, el tráfico ilegal de armas, el terrorismo y el delito cibernético. Aunque es imposible medir con precisión la delincuencia transnacional, el Proyecto del Milenio, un grupo de expertos internacional, reunió estadísticas sobre varios aspectos de la delincuencia transnacional en 2009:

• Comercio ilícito mundial de casi 780 millones de dólares
• Falsificación y piratería de 300 millones de dólares a 1 billón de dólares
• Comercio mundial de drogas por valor de 321 millones de dólares

Delito de cuello rojo

Cuando un delincuente de cuello blanco se vuelve violento, se convierte en un delito de cuello rojo. Esto puede tomar la forma de matar a un testigo en un juicio por fraude para silenciarlo, o asesinar a alguien que expuso el fraude. Como un periodista, detective o denunciante, por ejemplo. Perri y Lichtenwald definieron el delito de cuello rojo como:

“Este subgrupo se conoce como delincuentes de cuello rojo porque abarcan tanto el ámbito de los delitos de cuello blanco como, finalmente, el ámbito de los delitos violentos. En circunstancias en las que existe una amenaza de detección, los delincuentes de cuello rojo cometen actos brutales de violencia para silenciar a las personas que han detectado su fraude y evitar que se divulguen más”.

Según un informe de 2018 de la Oficina de Estadísticas Laborales, el homicidio es la tercera causa de muerte en el lugar de trabajo estadounidense. La revista Atlantic informó que los delincuentes de cuello rojo a menudo tienen rasgos de narcisismo y psicopatía que, irónicamente, se consideran cualidades deseables en el proceso de reclutamiento. A pesar de que pone a una empresa en riesgo de emplear a un delincuente de cuello blanco.

Un investigador, Richard G. Brody, dijo que los asesinatos pueden ser difíciles de detectar, ya que se confunden con accidentes o suicidios:

“Cada vez que leo sobre ejecutivos de alto perfil que son encontrados muertos, inmediatamente pienso en delitos de cuello rojo”, dijo. “Mucha gente se está saliendo con la suya”.

Delincuencia laboral

Las personas pueden cometer delitos durante el empleo o el desempleo. Las dos formas más comunes son el robo y el fraude. El robo puede ser de diversos grados, desde un lápiz hasta muebles y un automóvil. El uso de información privilegiada, el comercio de acciones por parte de alguien con acceso a información no disponible públicamente, es un tipo de fraude.

Delitos relacionados con los intereses nacionales

Los delitos relacionados con los intereses nacionales consisten principalmente en traición a la patria. En el mundo moderno, hay muchas naciones que dividen los delitos en algunas leyes. "Delitos relacionados con la inducción a la agresión extranjera" es el delito de comunicarse con extranjeros en secreto para causar agresión o amenaza extranjera. "Delitos relacionados con la agresión extranjera" es la traición de cooperar positivamente con la agresión extranjera independientemente del nacional dentro y fuera. "Crímenes relacionados con la insurrección" es la traición interior. Dependiendo del país, a estos se les suma el de concierto para delinquir. Un ejemplo es Jho Low, un megaladrón y traidor que robó miles de millones en moneda estadounidense de un fondo del gobierno de Malasia y ahora está prófugo.

Demografía

Según un estudio de 2016,

Un porcentaje considerable de infractores de cuello blanco son hombres caucásicos de mediana edad que generalmente cometen su primera ofensa de color blanco en algún momento entre sus finales de los años treinta a través de sus años medio y parecen tener antecedentes de clase media. La mayoría tienen cierta educación superior, están casados y tienen vínculos moderados a fuertes con organizaciones comunitarias, familiares y religiosas. Los delincuentes de Whitecollar suelen tener antecedentes penales, incluyendo infracciones que abarcan el espectro de la ilegalidad, pero muchos no sobreindultan en el vicio. Investigaciones recientes que examinan el modelo de rasgos de personalidad de cinco factores determinan que los delincuentes de cuello blanco tienden a ser más neuróticos y menos aceptables y concienzudos que sus contrapartes no criminales.

Castigo

En los Estados Unidos, las sentencias por delitos de cuello blanco pueden incluir una combinación de encarcelamiento, multas, restitución, servicio comunitario, restitución, libertad condicional u otro castigo alternativo. Estos castigos se hicieron más severos después del escándalo de Jeffrey Skilling y Enron, cuando el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Ley Sarbanes-Oxley de 2002 y el presidente George W. Bush la convirtió en ley, definiendo nuevos delitos y aumentando las penas por delitos como correo y fraude electrónico. A veces, el castigo por estos delitos puede ser difícil de determinar debido al hecho de que convencer a los tribunales de lo que ha hecho el delincuente es un desafío en sí mismo. En otros países, como China, los delincuentes de cuello blanco pueden recibir la pena de muerte en circunstancias agravantes, aunque algunos países tienen un máximo de 10 a 25 años de prisión. Ciertos países como Canadá consideran que la relación entre las partes es una característica importante en la sentencia cuando hay un componente de abuso de confianza involucrado. Las preguntas sobre la disparidad de sentencias en delitos de cuello blanco continúan siendo debatidas. El FBI, preocupado por identificar este tipo de delitos, recopila información estadística anual sobre solo tres categorías: fraude, falsificación/falsificación y malversación. Todos los demás tipos de delitos de cuello blanco se enumeran en una lista de "varios" categoría.

En los Estados Unidos, las sentencias más largas por delitos de cuello blanco han sido para los siguientes: Sholam Weiss (845 años por extorsión, fraude electrónico y lavado de dinero en relación con el colapso de National Heritage Life Insurance Company); Norman Schmidt y Charles Lewis (330 años y 30 años, respectivamente, para el esquema de 'inversión de alto rendimiento'); Bernard Madoff (150 años por esquema de fraude de $65 mil millones); Frederick Brandau (55 años por esquema Ponzi de $117 millones); Eduardo Masferrer (30 años por fraude contable); Chalana McFarland (30 años por esquema de fraude hipotecario); Lance Poulsen (30 años por fraude de 2900 millones de dólares).

Teorías

Desde la perspectiva de un delincuente, los objetivos más fáciles de atrapar en un delito de "cuello blanco" son aquellos con cierto grado de vulnerabilidad o aquellos con valor simbólico o emocional para el delincuente.. Ejemplos de estas personas pueden ser familiares, clientes y amigos cercanos que están involucrados en procesos personales o comerciales con el delincuente. La forma en que se llevan a cabo la mayoría de las operaciones criminales es a través de una serie de diferentes técnicas particulares. En este caso, una técnica es una forma determinada de completar una tarea deseada. Cuando uno está cometiendo un delito, ya sea hurto en tiendas o fraude fiscal, siempre es más fácil llevar a cabo con éxito la tarea con experiencia en la técnica. Los ladrones que tienen experiencia en robar a simple vista tienen mucho más éxito que aquellos que no saben cómo robar. La principal diferencia entre un ladrón de tiendas y alguien que comete un delito de cuello blanco es que las técnicas utilizadas no son físicas, sino que consisten en actos como hablar por teléfono, escribir e ingresar datos.

A menudo, estos delincuentes utilizan la "teoría del juego de culpas", una teoría en la que una organización o empresa y sus miembros utilizan ciertas estrategias para desviar estratégicamente la culpa al imponer la responsabilidad a otros o negar la mala conducta. Esta teoría se usa particularmente en términos de organizaciones e indica que los delincuentes a menudo no se culpan por sus acciones. Muchos miembros de las organizaciones tratarán de absolverse de responsabilidad cuando las cosas van mal.

La revista Forbes expone cuatro teorías sobre lo que lleva a un delincuente a cometer un delito de "cuello blanco" delito. La primera es que existen incentivos laborales mal diseñados para el delincuente. La mayoría de los profesionales de las finanzas reciben cierto tipo de compensación o recompensa por ganancias masivas a corto plazo. Si una empresa incentiva a un empleado para que ayude a cometer un delito, como ayudar en un esquema Ponzi, muchos empleados participarán para recibir la recompensa o compensación. A menudo, esta compensación se otorga en forma de un "bono" en efectivo. además de sus salarios. Al realizar una tarea para recibir una recompensa, muchos empleados sienten que no son responsables del delito, ya que no lo han ordenado. La "teoría del juego de la culpa" entra en juego cuando aquellos a quienes se les pide que lleven a cabo actividades ilegales sienten que pueden culpar a sus jefes en lugar de a ellos mismos. La segunda teoría es que la dirección de la empresa es muy relajada a la hora de hacer cumplir la ética. Si las prácticas poco éticas ya son un lugar común en el negocio, los empleados lo verán como una "luz verde" llevar a cabo prácticas comerciales poco éticas e ilegales para promover el negocio. Esta idea también se relaciona con Forbes' tercera teoría, que la mayoría de los comerciantes de acciones ven las prácticas poco éticas como inofensivas. Muchos ven el crimen de cuello blanco como un crimen sin víctimas, lo cual no es necesariamente cierto. Dado que muchos de estos comerciantes de acciones no pueden ver a las víctimas de sus crímenes, parece que no lastima a nadie. La última teoría es que muchas empresas tienen objetivos grandes y poco realistas. Predican la mentalidad de que los empleados deben "hacer lo que sea necesario".