Código de Estados Unidos

Algunos volúmenes de la edición oficial 2012 del Código de los Estados Unidos

En la ley de los Estados Unidos, el Código de Leyes de los Estados Unidos de América (abreviado de diversas formas como Código de Leyes de los Estados Unidos, United States Code, U.S. Code, U.S.C., o USC) es la compilación y codificación oficial de los estatutos federales generales y permanentes. Contiene 53 títulos (Títulos 1 a 54, excepto el Título 53, que está reservado para un título propuesto sobre pequeñas empresas). La edición principal se publica cada seis años por la Oficina del Consejo de Revisión de Leyes de la Cámara de Representantes, y los suplementos acumulativos se publican anualmente. La versión oficial de estas leyes aparece en los Estatutos generales de los Estados Unidos, una compilación cronológica no codificada.

Codificación

Proceso

El texto oficial de una Ley del Congreso es el del "proyecto de ley inscrito" (tradicionalmente impreso en pergamino) presentado al Presidente para su firma o desaprobación. Tras la promulgación de una ley, el proyecto de ley original se entrega a la Oficina del Registro Federal (OFR) dentro de la Administración Nacional de Archivos y Registros (NARA). Después de la autorización de la OFR, las copias se distribuyen como "leyes de deslizamiento" por la Oficina de Publicaciones del Gobierno (GPO). El archivista reúne volúmenes anuales de las leyes promulgadas y las publica como Estatutos generales de los Estados Unidos. Por ley, el texto de los Estatutos generales es "legal evidencia" de las leyes que dicte el Congreso. Las leyes de deslizamiento también son evidencia competente.

Los Statutes at Large, sin embargo, no son una herramienta conveniente para la investigación legal. Está ordenado estrictamente en orden cronológico; los estatutos que abordan temas relacionados pueden estar dispersos en muchos volúmenes. Los estatutos a menudo derogan o modifican leyes anteriores, y se requiere una amplia referencia cruzada para determinar qué leyes están vigentes en un momento dado.

El Código de los Estados Unidos es el resultado de un esfuerzo por simplificar la búsqueda de estatutos relevantes y efectivos reorganizándolos por tema y eliminando las secciones caducadas y modificadas. El Código es mantenido por la Oficina del Consejo de Revisión de Leyes (LRC) de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos. El LRC determina qué estatutos en los Estatutos Generales de los Estados Unidos deben codificarse y qué estatutos existentes se ven afectados por enmiendas o derogaciones, o simplemente han expirado por sus propios términos. El LRC actualiza el Código en consecuencia.

Debido a este enfoque de codificación, una sola ley nombrada (como la Ley Taft-Hartley o la Ley de Embargo) puede o no aparecer en un solo lugar en el Código. A menudo, la legislación compleja agrupa una serie de disposiciones como un medio para abordar un problema social o gubernamental; esas disposiciones a menudo caen en diferentes áreas lógicas del Código. Por ejemplo, una ley que proporcione alivio a las granjas familiares podría afectar los elementos del Título 7 (Agricultura), el Título 26 (Impuestos) y el Título 43 (Tierras públicas). Cuando se codifique la Ley, sus diversas disposiciones bien podrían ubicarse en diferentes partes de esos diversos Títulos. Rastros de este proceso generalmente se encuentran en las Notas que acompañan a la "sección principal" asociado con el nombre popular, y en tablas de referencias cruzadas que identifican las secciones del Código correspondientes a Leyes particulares del Congreso.

Por lo general, las secciones individuales de un estatuto se incorporan al Código exactamente como se promulgó; sin embargo, a veces el LRC realiza cambios editoriales (por ejemplo, la frase "la fecha de promulgación de esta Ley" se reemplaza por la fecha real). Aunque autorizados por ley, estos cambios no constituyen derecho positivo.

Estado legal

La autoridad para el material en el Código de los Estados Unidos proviene de su promulgación a través del proceso legislativo y no de su presentación en el Código. Por ejemplo, el Código de los Estados Unidos omitió 12 U.S.C. § 92 durante décadas, aparentemente porque se pensaba que había sido derogado. En su fallo de 1993 en U.S. National Bank of Oregon v. Independent Insurance Agents of America, la Corte Suprema dictaminó que § 92 seguía siendo ley válida.

Por ley, aquellos títulos del Código de los Estados Unidos que no han sido promulgados como ley positiva son evidencia "prima facie" de la ley vigente. Los Estatutos generales de los Estados Unidos siguen siendo la máxima autoridad. Si surge una disputa en cuanto a la exactitud o integridad de la codificación de un título no promulgado, los tribunales recurrirán al lenguaje de los Estatutos en general de los Estados Unidos. En caso de conflicto entre el texto de los Estatutos generales y el texto de una disposición del Código de los Estados Unidos que no haya sido promulgada como ley positiva, prevalecerá el texto de los Estatutos generales.

Por el contrario, si el Congreso promulga un título particular (u otro componente) del Código en ley positiva, la promulgación deroga todas las Leyes anteriores del Congreso de las que deriva ese título del Código; en su lugar, el Congreso da fuerza de ley al título mismo del Código. Este proceso hace que el título del Código de los Estados Unidos "pruebas legales" de la ley vigente. Cuando un título ha sido promulgado como ley positiva, un tribunal no puede permitir ni exigir pruebas de las Actas del Congreso originales subyacentes.

La distinción entre títulos promulgados y no promulgados es en gran parte académica porque el Código casi siempre es exacto. El Código de los Estados Unidos es citado rutinariamente por la Corte Suprema y otros tribunales federales sin mencionar esta advertencia teórica. En el día a día, muy pocos abogados hacen referencias cruzadas del Código a los Estatutos generales. Intentando capitalizar la posibilidad de que el texto del Código de los Estados Unidos pueda diferir de los Estatutos generales de los Estados Unidos, Bancroft-Whitney publicó durante muchos años una serie de volúmenes conocidos como Servicio del Código de los Estados Unidos (USCS), que utilizó el texto real de los Estatutos generales de los Estados Unidos; la serie ahora es publicada por Michie Company después de que la empresa matriz de Bancroft-Whitney, Thomson Corporation, se deshiciera del título como condición para adquirir West.

Estatutos no codificados

Solo "general y permanente" las leyes están codificadas en el Código de los Estados Unidos; el Código generalmente no incluye disposiciones que se aplican solo a un número limitado de personas (una ley privada) o por un tiempo limitado, como la mayoría de las leyes de apropiación o leyes presupuestarias, que se aplican solo para un solo año fiscal. Sin embargo, si estas disposiciones limitadas son significativas, pueden imprimirse como "notas" debajo de las secciones relacionadas del Código. La codificación se basa en el contenido de las leyes, pero no en el vehículo por el cual se adoptan; así, por ejemplo, si una ley de asignaciones contiene disposiciones sustantivas y permanentes (como suele ser el caso), estas disposiciones se incorporarán al Código aunque hayan sido adoptadas como parte de una ley no permanente.

Versiones e historial

Compilaciones tempranas

Los primeros esfuerzos para codificar las Actas del Congreso fueron realizados por editores privados; estos eran atajos útiles para fines de investigación, pero no tenían estatus oficial. El Congreso emprendió una codificación oficial denominada Estatutos revisados de los Estados Unidos aprobado el 22 de junio de 1874 para las leyes vigentes a partir del 1 de diciembre de 1873. El Congreso volvió a promulgar una versión corregida en 1878. El 1874 La versión revisada de los Estatutos revisados se promulgó como ley positiva, pero la versión de 1878 no lo fue y las promulgaciones posteriores del Congreso no se incorporaron al código oficial, por lo que con el tiempo los investigadores una vez más tuvieron que profundizar en muchos volúmenes de los Estatutos en Grande.

Según el prefacio del Código, "De 1897 a 1907 una comisión se comprometió en un esfuerzo por codificar la gran masa de legislación acumulada. El trabajo de la comisión involucró un gasto de más de $300,000, pero nunca se llevó a cabo." Sólo se promulgaron el Código Penal de 1909 y el Código Judicial de 1911. En ausencia de un código oficial integral, los editores privados una vez más recopilaron los estatutos más recientes en códigos no oficiales. La primera edición del Código de los Estados Unidos (publicado como Estatutos en gran volumen 44, Parte 1) incluye tablas de referencias cruzadas entre el USC y dos de estos códigos no oficiales, Estatutos compilados de los Estados Unidos anotados por West Publishing Co. y Estatutos federales anotados por Edward Thompson Co.

Código oficial

Durante la década de 1920, algunos miembros del Congreso revivieron el proyecto de codificación, lo que resultó en la aprobación del Código de los Estados Unidos por parte del Congreso en 1926.

La versión oficial del Código es publicada por la LRC (Office of the Law Revision Counsel) como una serie de volúmenes impresos. La primera edición del Código estaba contenida en un solo volumen encuadernado; hoy, abarca varios volúmenes grandes. Normalmente, se publica una nueva edición del Código cada seis años, con suplementos acumulativos anuales que identifican los cambios realizados por el Congreso desde la última "edición principal" fue publicado.

El código oficial se imprimió por última vez en 2018.

Versiones digitales y de Internet

Tanto el LRC como el GPO ofrecen versiones electrónicas del Código al público. La versión electrónica de LRC solía estar hasta 18 meses por detrás de la legislación actual, pero a partir de 2014 es una de las versiones más actuales disponibles en línea. El Código de los Estados Unidos está disponible en el LRC en uscode.house.gov en formato masivo HTML y XML. El "Marcado Legislativo de los Estados Unidos" (USLM) del XML fue diseñado para ser consistente con el esquema XML del proyecto Akoma Ntoso (del Departamento de Asuntos Económicos y Sociales de las Naciones Unidas), y el estándar del comité técnico OASIS LegalDocML se basará en Akoma Ntoso.

Otras versiones en línea están disponibles gratuitamente, como el Instituto de Información Legal de Cornell.

Códigos anotados

Los abogados en ejercicio que pueden pagarlos casi siempre usan una versión comentada del Código de una empresa privada. Las dos principales versiones anotadas son el código anotado de los Estados Unidos, abreviado como USCA, y el servicio de códigos de los Estados Unidos, abreviado como USCS. La USCA la publica West (parte de Thomson Reuters) y la USCS la publica LexisNexis (parte de Reed Elsevier), que compró la publicación a Lawyers Co-operative Publishing Co. en 1997 como resultado de un acuerdo antimonopolio cuando la la empresa matriz de Lawyers Co-operative Publishing adquirió West. Estas versiones anotadas contienen notas después de cada sección de la ley, que organizan y resumen las decisiones judiciales, los artículos de revisión de la ley y otras autoridades que pertenecen a la sección del código, y también pueden incluir disposiciones no codificadas que forman parte de las leyes públicas. Los editores de estas versiones publican con frecuencia suplementos (en formato impreso como partes de bolsillo) que contienen leyes promulgadas recientemente, que pueden no haber aparecido aún en una versión oficial publicada del Código, así como materiales secundarios actualizados, como nuevas decisiones judiciales sobre el tema. Cuando un abogado está viendo un código anotado en un servicio en línea, como Westlaw o LexisNexis, todas las citas en las anotaciones tienen hipervínculos a las opiniones judiciales a las que se hace referencia y otros documentos.

Organización

Divisiones

El Código se divide en 53 títulos (enumerados a continuación), que tratan áreas de legislación amplias y lógicamente organizadas. Los títulos pueden dividirse opcionalmente en subtítulos, partes, subpartes, capítulos y subcapítulos. Todos los títulos tienen secciones (representadas por un §) como sus unidades básicas coherentes, y las secciones se numeran secuencialmente en todo el título sin tener en cuenta las divisiones de títulos mencionadas anteriormente. Las secciones a menudo se dividen en (de mayor a menor) subsecciones, párrafos, subpárrafos, cláusulas, subcláusulas, elementos y subelementos. El Congreso, por convención, nombra una subdivisión particular de una sección de acuerdo con su elemento más grande. Por ejemplo, "inciso (c)(3)(B)(iv)" no es una subsección sino una cláusula, a saber, la cláusula (iv) del subpárrafo (B) del párrafo (3) de la subsección (c); si la identidad de la subsección y el párrafo quedara clara por el contexto, uno se referiría a la cláusula como "subpárrafo (B)(iv)".

No todos los títulos utilizan la misma serie de subdivisiones por encima del nivel de sección y pueden organizarse en diferente orden. Por ejemplo, en el Título 26 (el código tributario), el orden de subdivisión es: Título – Subtítulo – Capítulo – Subcapítulo – Parte – Subparte – Sección – Subsección – Párrafo – Subpárrafo – Cláusula – Subcláusula – Artículo – Subartículo.

La "Sección" división es el componente organizativo central del Código, y el "Título" división es siempre la división más grande del Código. Los niveles intermedios entre Título y Sección que aparecen, si los hay, varían de Título a Título. Por ejemplo, en el Título 38 (Beneficios para veteranos), la orden dice Título – Parte – Capítulo – Subcapítulo – Sección.

La palabra "título" en este contexto es más o menos similar a un "volumen" aunque muchos de los títulos más grandes abarcan varios volúmenes. De manera similar, ningún tamaño o longitud en particular está asociado con otras subdivisiones; una sección puede incluir varias páginas impresas, o solo una oración o dos. Algunas subdivisiones dentro de títulos particulares adquieren un significado propio; por ejemplo, es común que los abogados se refieran a un "capítulo 11 de bancarrota" o una "corporación del Subcapítulo S" (a menudo abreviado como "S corporation").

En el contexto de los estatutos federales, la palabra "título" se usa de una manera muy confusa con dos significados ligeramente diferentes. Puede referirse a la subdivisión más alta del propio Código, pero también puede referirse a la subdivisión más alta de una Ley del Congreso que posteriormente se convierte en parte de un título existente del Código. Por ejemplo, cuando los estadounidenses se refieren al Título VII, generalmente se refieren al séptimo título de la Ley de Derechos Civiles de 1964. Esa Ley en realidad está codificada en el Título 42 del Código de los Estados Unidos, no en el Título 7.

Las subdivisiones intermedias entre el título y la sección son útiles para leer el Código (ya que el Congreso las usa para agrupar secciones relacionadas), pero no son necesarias para citar una sección del Código. Para citar cualquier sección en particular, basta con conocer su título y los números de sección. De acuerdo con un manual de estilo legal, una cita de muestra sería "Ley de Privacidad de 1974, 5 U.S.C. § 552a (2006)", leído en voz alta como "Título cinco, Código de los Estados Unidos, sección cinco cincuenta y dos A" o simplemente "cinco USC cinco cincuenta y dos A".

Algunos números de sección consisten en combinaciones de letras, guiones y números que suenan extrañas. Prevalecen especialmente en el Título 42. Un ejemplo típico es la Ley de Restauración de la Libertad Religiosa de 1993 (RFRA), que está codificada en el Capítulo 21B del Título 42 en 42 U.S.C. § 2000bb a 42 U.S.C. § 2000bb-4. En el caso de RFRA, el Congreso estaba tratando de introducir una nueva ley en el Título 42 entre el Capítulo 21A (que finaliza en 42 U.S.C. § 2000aa-12) y el Capítulo 22 (que comienza en 42 U.S.C. § 2001). El problema subyacente es que los redactores originales del Código en 1926 no pudieron prever el crecimiento explosivo de la legislación federal dirigida a "La salud y el bienestar públicos" (como se titula literalmente el Título 42) y no creó clasificaciones estatutarias ni esquemas de numeración de secciones que pudieran adaptarse fácilmente a tal expansión. El Título 42 creció en tamaño de 6 capítulos y 106 secciones en 1926 a más de 160 capítulos y 7000 secciones a partir de 1999.

Títulos

Algunos volúmenes de una versión anotada del Código de los Estados Unidos

Los títulos que se han promulgado como ley positiva se indican con sombreado azul debajo con el año de la última promulgación.

Títulos propuestos

La Oficina del Asesor Legal para la Revisión (LRC, por sus siglas en inglés) ha producido un borrador de texto para tres títulos adicionales de la ley federal. La materia de estos títulos propuestos existe hoy en uno o varios títulos existentes.

El LRC anunció una "reclasificación editorial" de las leyes federales que rigen el sufragio y las elecciones que entraron en vigor el 1 de septiembre de 2014. Esta reclasificación implicó trasladar varias leyes previamente clasificadas en los Títulos 2 y 42 a un nuevo Título 52, que no se ha convertido en ley positiva.

Tratamiento de las leyes derogadas

Cuando se derogan secciones, su texto se elimina y se reemplaza por una nota que resume lo que solía estar allí. Esto es para que los abogados que leen casos antiguos puedan entender de qué se trata. Como resultado, algunas partes del Código consisten enteramente en capítulos vacíos llenos de notas históricas. Por ejemplo, el Título 8, Capítulo 7 tiene la etiqueta "Exclusión de chino". Este contiene notas históricas relacionadas con la Ley de Exclusión de China, que ya no está en vigor.

Número y crecimiento de delitos federales

Hay opiniones contradictorias sobre la cantidad de delitos federales, pero muchos han argumentado que ha habido un crecimiento explosivo y se ha vuelto abrumador. En 1982, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos no pudo dar una cifra, pero estimó 3.000 delitos en el Código de los Estados Unidos. En 1998, la Asociación Estadounidense de Abogados dijo que probablemente era mucho más alto que 3000, pero no dio una estimación específica. En 2008, la Fundación Heritage publicó un informe que situó el número en un mínimo de 4.450. Cuando el personal de un grupo de trabajo del Comité Judicial de la Cámara de Representantes de EE. UU. solicitó al Servicio de Investigación del Congreso (CRS) que actualizara su cálculo de delitos penales en la USC de 2008 en 2013, el CRS respondió que carecían de la mano de obra y los recursos para llevar a cabo la tarea.

Codificaciones relacionadas

El Código generalmente contiene solo aquellas leyes del Congreso, o estatutos, designados como leyes públicas. El Código en sí no incluye Órdenes Ejecutivas u otros documentos del poder ejecutivo relacionados con los estatutos o reglas promulgadas por los tribunales. Sin embargo, dicho material relacionado a veces se incluye en notas de secciones legales relevantes o en apéndices. El Código no incluye leyes designadas al momento de su promulgación como leyes privadas, ni leyes que se consideren de carácter temporal, como las asignaciones. Estas leyes están incluidas en los Estatutos generales para el año de promulgación.

Los reglamentos promulgados por las agencias ejecutivas a través del proceso de elaboración de normas establecido en la Ley de Procedimiento Administrativo se publican cronológicamente en el Registro Federal y luego se codifican en el Código de Reglamentos Federales (CFR). De manera similar, los estatutos y reglamentos estatales a menudo se codifican en códigos específicos del estado.