Cartel (economía)

Un cártel es un grupo de participantes independientes del mercado que se confabulan entre sí para mejorar sus ganancias y dominar el mercado. Los cárteles suelen ser asociaciones en la misma esfera de negocios y, por lo tanto, una alianza de rivales. La mayoría de las jurisdicciones lo consideran un comportamiento anticompetitivo y han prohibido tales prácticas. El comportamiento de cártel incluye fijación de precios, manipulación de licitaciones y reducciones en la producción. La doctrina en economía que analiza los cárteles es la teoría de los cárteles. Los cárteles se distinguen de otras formas de colusión u organización anticompetitiva, como las fusiones corporativas.

Etimología

La palabra cartel proviene de la palabra italiana cartello, que significa "hoja de papel" o "cartel", y se deriva del latín charta que significa "tarjeta". La palabra italiana se convirtió en cartel en francés medio, que se tomó prestada al inglés. En inglés, la palabra se usó originalmente para un acuerdo escrito entre naciones en guerra para regular el trato y el intercambio de prisioneros desde la década de 1690 en adelante. A partir de 1899, se generalizó el uso de la palabra para referirse a cualquier acuerdo intergubernamental entre naciones rivales.

El uso de la palabra inglesa cartel para describir un grupo económico en lugar de acuerdos internacionales se derivó mucho más tarde, en el siglo XIX, del alemán Kartell, que también tiene su origen en el cartel francés. Se utilizó por primera vez entre las compañías ferroviarias alemanas en 1846 para describir los esfuerzos de estandarización técnica y de tarifas. La primera vez que se mencionó la palabra para describir un tipo de restricción de la competencia fue por el politólogo austrohúngaro Lorenz von Stein, quien escribió sobre los cárteles arancelarios:

No hay perspectiva más unilateral que la que dice que tales carteles de tarifas son "carteles de monopolio" o carteles para la "explotación de los transportistas".—Lorenz  von Stein, 1874

Historia

Los cárteles han existido desde la antigüedad. Los gremios en la Edad Media europea, asociaciones de artesanos o comerciantes del mismo oficio, se han considerado como cárteles. Existían cárteles de ventas estrechamente organizados en la industria minera de finales de la Edad Media, como el sindicato de la sal de 1301 en Francia y Nápoles, o el cártel de Alaun de 1470 entre el Estado Pontificio y Nápoles. Ambos sindicatos tenían organizaciones de ventas comunes para la producción general llamadas Societas Communis Vendiconis ('Sociedad de Ventas Comunes').

Las condiciones económicas de laissez-faire (liberales) dominaron Europa y América del Norte en los siglos XVIII y XIX. Alrededor de 1870, los cárteles aparecieron por primera vez en industrias que anteriormente estaban bajo condiciones de libre mercado. Aunque existían cárteles en todos los países económicamente desarrollados, el área central de las actividades de los cárteles estaba en Europa central. El Imperio Alemán y Austria-Hungría fueron apodados las "tierras de los cárteles". Los cárteles también estaban muy extendidos en los Estados Unidos durante el período de barones ladrones y consorcios industriales.

La creación de cárteles aumentó globalmente después de la Primera Guerra Mundial. Se convirtieron en la principal forma de organización de mercado, particularmente en Europa y Japón. En la década de 1930, regímenes autoritarios como la Alemania nazi, la Italia de Mussolini y la España de Franco utilizaron carteles para organizar sus economías corporativistas. Entre finales del siglo XIX y alrededor de 1945, Estados Unidos se mostró ambivalente acerca de los cárteles y los fideicomisos. Hubo períodos tanto de oposición a la concentración del mercado como de relativa tolerancia a los cárteles. Durante la Segunda Guerra Mundial, Estados Unidos se alejó estrictamente de los cárteles. Después de 1945, el liberalismo de mercado promovido por Estados Unidos condujo a una prohibición mundial de los cárteles, donde los cárteles continúan siendo obstruidos en un número cada vez mayor de países y circunstancias.

Tipos

Los cárteles tienen muchas estructuras y funciones que idealmente permiten a las corporaciones navegar y controlar las incertidumbres del mercado y obtener ganancias colusorias dentro de su industria. Un cártel típico a menudo requiere lo que las autoridades de competencia denominan CAU (Contacto, Acuerdo o Entendimiento). Han surgido tipologías para distinguir distintas formas de cárteles:

• Los cárteles de compra o venta se unen contra los clientes o proveedores del cártel, respectivamente. El primer tipo es más frecuente que el segundo.
• Los carteles nacionales solo tienen miembros de un país, mientras que los carteles internacionales tienen miembros de más de un país. Ha habido carteles internacionales completos que han abarcado todo el mundo, como el cartel internacional del acero del período entre la Primera y la Segunda Guerra Mundial.
• Los cárteles de precios se involucran en la fijación de precios, normalmente para elevar los precios de un producto por encima del nivel de precios competitivo. La forma más laxa de un cartel de precios se puede reconocer en la colusión tácita (colusión implícita), en la que las empresas más pequeñas diseñan individualmente sus precios y cuotas de mercado en respuesta a las mismas condiciones del mercado, sin comunicación directa, lo que da como resultado un resultado menos competitivo. Este tipo de colusión es generalmente legal y puede lograr un resultado monopólico.
• Los cárteles de cuotas distribuyen partes proporcionales del mercado a sus miembros.
• Los cárteles de ventas comunes venden su producción conjunta a través de una agencia central de ventas (en francés: comptoir). También se les conoce como sindicatos (en francés: syndicat industriel).
• Los cárteles territoriales distribuyen distritos del mercado para ser utilizados únicamente por participantes individuales, que actúan como monopolistas.
• Control de cárteles de presentación de ofertas dadas a concursos públicos. Utilizan licitaciones fraudulentas: los postores de una licitación acuerdan un precio de oferta. Entonces no pujan al unísono, ni comparten el retorno de la puja ganadora entre ellos.
• Los cárteles de tecnología y patentes comparten conocimientos sobre tecnología o ciencia dentro de sí mismos mientras limitan la información de individuos externos.
• Los cárteles de condiciones unifican los términos contractuales: las formas de pago y entrega, o los límites de garantía.
• Los cárteles de estandarización implementan estándares comunes para productos vendidos o comprados. Si los miembros de un cartel producen diferentes tipos o grados de un bien, se aplican factores de conversión para calcular el valor de la producción respectiva.
• Los carteles obligatorios, también llamados "carteles forzados", se establecen o mantienen por presión externa. Los cárteles voluntarios se forman por la libre voluntad de sus participantes.

Efectos

Una encuesta de cientos de estudios económicos publicados y decisiones legales de las autoridades antimonopolio encontró que el aumento de precio medio logrado por los cárteles en los últimos 200 años es de alrededor del 23 por ciento. Los cárteles internacionales privados (aquellos con participantes de dos o más naciones) tuvieron un aumento de precio promedio del 28 por ciento, mientras que los cárteles nacionales promediaron el 18 por ciento. Menos del 10 por ciento de todos los cárteles de la muestra no lograron aumentar los precios de mercado.

En general, los acuerdos de cártel son económicamente inestables porque existe un incentivo para que los miembros hagan trampa vendiendo por debajo del precio acordado por el cártel o vendiendo más que las cuotas de producción del cártel. Muchos cárteles que intentan fijar los precios de los productos no tienen éxito a largo plazo debido a los mecanismos de castigo engañosos, como la guerra de precios o el castigo financiero. Los estudios empíricos de los cárteles del siglo XX han determinado que la duración media de los cárteles descubiertos es de 5 a 8 años y se cobran de más en un 32% aproximadamente.Dentro de las industrias que tienen cárteles operativos, el número medio de miembros del cártel es de 8. Una vez que se rompe un cártel, regresan los incentivos para formar un nuevo cártel, y el cártel puede volver a formarse. Los cárteles conocidos públicamente que no siguen este ciclo económico incluyen, según algunos relatos, la OPEP.

Los cárteles a menudo practican la fijación de precios a nivel internacional. Cuando el acuerdo de control de precios esté sancionado por un tratado multilateral o protegido por la soberanía nacional, no podrán iniciarse acciones antimonopolio. Los países de la OPEP controlan parcialmente el precio del petróleo y la Asociación Internacional de Transporte Aéreo (IATA) fija los precios de los boletos aéreos internacionales mientras que la organización está exenta de la ley antimonopolio.

Organización

Basándose en la investigación sobre la mala conducta organizativa, los estudiosos de la economía, la sociología y la gestión han estudiado la organización de los cárteles. Han prestado atención a la forma en que los participantes del cártel trabajan juntos para ocultar sus actividades a las autoridades antimonopolio. Incluso más que alcanzar la eficiencia, las empresas participantes deben asegurarse de que se mantenga su secreto colectivo.

Teoría del cártel versus concepto antimonopolio

El análisis científico de los cárteles se basa en la teoría de los cárteles. Fue iniciado en 1883 por el economista austriaco Friedrich Kleinwächter y en sus primeras etapas fue desarrollado principalmente por académicos de habla alemana. Estos académicos tendían a considerar los cárteles como una parte aceptable de la economía. Al mismo tiempo, los abogados estadounidenses se volvieron cada vez más en contra de las restricciones comerciales, incluidos todos los cárteles. La ley Sherman, que impedía la formación y las actividades de los cárteles, se aprobó en los Estados Unidos en 1890. El punto de vista estadounidense, apoyado por activistas como Thurman Arnold y Harley M. Kilgore, finalmente prevaleció cuando la política gubernamental en Washington pudo tener un mayor impacto. en la Segunda Guerra Mundial.

Legislación y sanciones

Debido a que es probable que los cárteles tengan un impacto en las posiciones de mercado, están sujetos a la ley de competencia, que ejecutan los reguladores gubernamentales de competencia. Regulaciones muy similares se aplican a las fusiones corporativas. Una sola entidad que tiene un monopolio no se considera un cártel, pero puede ser sancionada mediante otros abusos de su monopolio.

Antes de la Segunda Guerra Mundial, los miembros de los cárteles podían firmar contratos que se podían hacer cumplir en los tribunales de justicia, excepto en los Estados Unidos. Antes de 1945, los cárteles se toleraban en Europa y se promovían específicamente como práctica comercial en los países de habla alemana. En Estados Unidos contra National Lead Co. et al. , la Corte Suprema de los Estados Unidos tomó nota del testimonio de individuos que citaron que un cartel, en su forma versátil, es

una combinación de productores con el fin de regular la producción y, con frecuencia, los precios, y una asociación por acuerdo de empresas o secciones de empresas que tienen intereses comunes para evitar la competencia extrema o desleal.

La primera legislación contra los cárteles que se aplicó fue la Ley Sherman de 1890, que también prohíbe la fijación de precios, el reparto del mercado, las restricciones de producción y otras conductas anticompetitivas. Las secciones 1 y 2 de la Ley describen la ley con respecto a los cárteles,

Sección 1:

Se declara ilegal todo contrato, combinación en forma de fideicomiso o de otro modo, o conspiración, en restricción del comercio o comercio entre varios Estados, o con naciones extranjeras.

Sección 2:

Toda persona que monopolizare, o intentare monopolizar, o combinarse o conspirar con cualquier otra persona o personas, para monopolizar cualquier parte del tráfico o comercio entre varios Estados, o con naciones extranjeras, será considerada culpable de delito grave, y, al ser condenado, será castigado con una multa que no exceda de $ 100 millones si es una corporación, o, si cualquier otra persona, $ 1 millón, o con una pena de prisión que no exceda de diez años, o con ambos castigos, a discreción de la corte.

En la práctica, la detección y desistimiento de cárteles se lleva a cabo mediante el uso de análisis económicos y programas de clemencia. El análisis económico se implementa para identificar cualquier discrepancia en el comportamiento del mercado entre las empresas involucradas en cárteles sospechosas y no sospechosas. Se realiza un enfoque estructural en forma de cribado de empresas que ya son sospechosas en busca de rasgos de la industria de una ruta de precios típica de un cartel. Una trayectoria típica a menudo incluye una fase de formación en la que los precios bajan, seguida de una fase de transición en la que los precios tienden a subir y finaliza con una fase estacionaria en la que la varianza de los precios se mantiene baja.Indicadores como los cambios de precios junto con las tasas de importación, la concentración del mercado, el período de tiempo de los cambios permanentes de precios y la estabilidad de las cuotas de mercado de las empresas se utilizan como marcadores económicos para ayudar a complementar la búsqueda del comportamiento de cártel. Por el contrario, cuando se pretende crear sospechas en torno a posibles cárteles, a menudo se utiliza un enfoque conductual para identificar patrones colusorios de comportamiento, para iniciar un análisis económico adicional para identificar y enjuiciar a los involucrados en las operaciones. Por ejemplo, los estudios han demostrado que es más probable que las industrias experimenten colusión cuando hay menos empresas, los productos son homogéneos y hay una demanda estable.

Programas de clemencia

Los programas de clemencia se introdujeron por primera vez en 1978 en los EE. UU., antes de reformarse con éxito en 1993. El principio subyacente de un programa de clemencia es ofrecer reducciones discrecionales de multas para corporaciones o individuos que están afiliados a operaciones de carteles, a cambio de su cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley. para ayudar a identificar y sancionar a otros miembros participantes. Según el Departamento de Justicia de Australia, se deben cumplir las siguientes 6 condiciones para ser admitido en un programa de clemencia:

1. La corporación es la primera en presentarse y calificar para la indulgencia con respecto a la actividad ilegal que se denuncia;
2. La División, en el momento en que interviene la corporación, aún no tiene pruebas contra la empresa que probablemente resulten en una condena sostenible;
3. La corporación, al descubrir la actividad ilegal denunciada, tomó medidas rápidas y efectivas para poner fin a su participación en la actividad;
4. La corporación informa la irregularidad con franqueza y exhaustividad y brinda una cooperación plena, continua y completa que hace avanzar a la División en su investigación;
5. La confesión de irregularidades es verdaderamente un acto corporativo, a diferencia de las confesiones aisladas de ejecutivos o funcionarios individuales;
6. Donde sea posible, la corporación hace restitución a las partes perjudicadas; y
7. La División determina que otorgar clemencia no sería injusto para los demás, considerando la naturaleza de la actividad ilegal, el papel de la corporación confesora en ella y cuándo se presenta la corporación.

La aplicación de las sanciones del programa de clemencia varía según las políticas de cada país y son proporcionales a las ganancias del cártel y los años de infracción. Sin embargo, por lo general, la primera corporación o individuo que coopere recibirá la sanción más reducida en comparación con los que se presenten más tarde. La efectividad de los programas de clemencia para desestabilizar y disuadir a los cárteles se evidencia por la disminución de la formación y el descubrimiento de cárteles en los EE. UU. desde la introducción de los programas en 1993. Algunos ejemplos procesados ​​incluyen:

• Cartel de la lisina: un empleado de Archer Daniels Midland (ADM) alertó a las autoridades de la existencia del cartel dentro de la industria de la lisina.
• Acero inoxidable: Los compradores del producto se quejaron ante la Comisión Europea (CE) por los picos de precios.
• Gluconato de sodio: Los demandados en el caso de la lisina informaron a las autoridades sobre conductas colusorias entre corporaciones en esta industria.

Fijación de precios

Hoy en día, la fijación de precios por parte de entidades privadas es ilegal según las leyes antimonopolio de más de 140 países. Los productos de cárteles internacionales procesados ​​incluyen lisina, ácido cítrico, electrodos de grafito y vitaminas a granel. En muchos países, la creencia predominante es que los cárteles son contrarios a la competencia libre y leal, considerada la columna vertebral de la democracia política. Mantener los cárteles sigue siendo más difícil para los cárteles. Incluso si los cárteles internacionales no pueden ser regulados en su conjunto por naciones individuales, sus actividades individuales en los mercados nacionales se ven afectadas.

A diferencia de otros cárteles, los cárteles de exportación son legales en prácticamente todas las jurisdicciones, a pesar de sus efectos nocivos en los mercados afectados.

Ejemplos

• El cártel Phoebus fue establecido por fabricantes de iluminación a principios del siglo XX para controlar el precio y la vida útil de las bombillas incandescentes.
• El cártel de la quinina existió entre los productores del fármaco antipalúdico quinina para controlar las tasas de producción y los precios, operando a principios del siglo XX con dos encarnaciones. Durante los primeros años de su funcionamiento, la quinina era el único tratamiento médico viable para la malaria.
• La Asociación Británica de Válvulas existía entre los fabricantes británicos de tubos de vacío para regular el precio, la estructura de electrodos y el sistema de numeración de piezas para sus miembros.
• The Seven Sisters fue el nombre del consorcio de siete compañías petroleras transnacionales que dominaron la industria petrolera mundial desde la década de 1940 hasta la de 1970. El equivalente contemporáneo es la OPEP, una organización internacional de naciones productoras de petróleo que establece objetivos de producción y precios entre sus miembros.
• La Swiss Cheese Union, una organización industrial de productores de queso, funcionó como un cartel a través de la extensión de su control sobre la producción de queso en el siglo XX.
• Entre 1995 y 2004, varios de los mayores fabricantes de ascensores operaron un cartel de manipulación del mercado, incluidos ThyssenKrupp, Kone y Otis, que fueron multados por la Unión Europea en 2001.
• La Federación de Productores de Jarabe de Arce de Quebec, una organización privada autorizada por el gobierno que regula la producción y comercialización de jarabe de arce en Quebec.